九十三年度簡字第一三七號｜刑事：違反證券交易法等｜裁判日期：93 年 05 月 24 日

臺灣士林地方法院刑事簡易判決　　　　　　　　　　　九十三年度簡字第一三七號公　訴　人　臺灣士林地方法院檢察署檢察官被　　　告　甲○○ 右列被告因違反證券交易法等案件（九十二年度訴字第六六九號），經檢察官提起公訴（九十一年度偵字第一一九二八號），本院訊問被告後，被告已自白犯罪，經合議庭裁定認宜由受命法官獨任逕以簡易判決處刑如左：主文甲○○共同連續違反對於在證券交易所上市之有價證券，不得有在集中交易市場報價，業經有人承諾接受而不履行交割，足以影響市場秩序之行為之規定，處有期徒刑伍月。緩刑叁年。協和證券股份有限公司開戶資料上偽造之「楊健宏」署押共壹拾枚（含簽名陸枚、印文肆枚）、陽信證券股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共捌枚（含簽名叁枚、印文伍枚）、臺北銀行股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共叁枚（含簽名壹枚、印文貳枚）、福勝證券股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共壹拾壹枚（含簽名伍枚、印文陸枚）及偽造之「宋龍飛」國民旺生」照片壹張均沒收。理由一、本件犯罪事實、證據及應適用之法條除引用檢察官起訴書之記載外，茲補充更正如左：（一）犯罪事實部分：原起訴書誤載「楊健宏」為「楊建宏」，應予更正。又原起訴書犯罪事實欄第十三至第十五行所載偽造「宋龍飛」之印文、署押之數目有誤，應更正為「偽造宋龍飛之署押一枚、印文二枚於臺北銀行之開戶資料；偽造宋龍飛之署押五枚、印文六枚於福勝證券公司之開戶資料」。（二）證據部分：訊據被告甲○○於本院行準備程序時對於起訴書所載之犯罪事實自白不諱，並有起訴書列舉之各項證據可資佐證，足見被告自白核與事實相符，堪予採信。本件事證明確，被告犯行洵堪認定，應依法論科。（三）應適用之法條部分：核被告所為，係犯刑法第二百十六條、二百十條、二百十二條之行使偽造私文書罪、行使偽造特種文書罪及證券交易法第一百七十一條第一款之罪。又被告先後多次違約交割之行為，時間緊接，方法相同，觸犯構成要件相同之罪名，為連續犯，亦應依刑法第五十六條之規定論以一罪，並加重其刑。至協和證券股份有限公司開戶資料上偽造之「楊健宏」署押共十枚（含簽名六枚、印文四枚）、陽信證券股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共八枚（含簽名三枚、印文五枚）、臺北銀行股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共三枚（含簽名一枚、印文二枚）及福勝證券股份有限公司開戶資料上偽造之「宋龍飛」署押共十一枚（含簽名五枚、印文六枚），不問屬於犯人與否，均應依刑法第二百十九條規定宣告沒收。另偽造之「宋龍飛」國民被告所有且係供犯罪所用之物等情，業據被告供明在卷，應依刑法第三十八條第一項第二款規定併予宣告沒收。二、被告甲○○於本院訊問時，具體表示願受科刑範圍為處有期徒刑五月，緩刑三年。爰審酌被告素行良好，尚無前科，因年輕識淺，短於思慮，為貪圖小利而遭他人利用，致觸犯本案犯行，並考量被告之智識程度、生活狀況、犯罪動機、目的、手段、所生危害程度，及其犯罪後坦承犯行，頗有悔意等一切情狀，本院認其求刑為適當，爰於其求刑之範圍內，量處如主文所示之刑。末查，被告前未曾受有期徒刑以上刑之宣告，有臺灣士林地方法院檢察署刑案資料查註紀錄表、臺灣高等法院被告全國前案紀錄表各一份在卷可按，其因年輕識淺，短於思慮而罹刑典，事後已坦承犯行，深具悔意，且其目前已有正當職業，故本院認被告經此罪刑之宣告後，應能知所警惕，信無再犯之虞，前開對其宣告之刑，以暫不執行為適當，爰併予諭知緩刑三年，以啟自新。另依刑事訴訟法第四百五十五條之一第二項之規定，被告對於本件不得上訴。據上論斷，應依刑事訴訟法第四百四十九條第二項、第三項、第四百五十四條第二項，第四百五十條第一項、第四百五十五條之一第二項，證券交易法第一百七十一條第一款，刑法第十一條前段、第二十八條、第五十六條、第二百十六條、第二百十條、第二百十二條、第五十五條、第二百十九條、第三十八條第一項第二款、第七十四條第一款，罰金罰鍰提高標準條例第一條前段，逕以簡易判決處刑如主文。被告不得上訴。公訴人如不服本判決，應於判決送達後十日內，向本院提出上訴狀。中　　　華　　　民　　　國　　九十三　　年　　　五　　　月　　二十四　　日臺灣士林地方法院刑事第一庭法　官陳章榮右正本證明與原本無異。書記官嚴慧萍中　　　華　　　民　　　國　　九十三　　年　　　五　　　月　　二十八　　日附錄本案論罪科刑法條全文：刑法第二百十六條、第二百十條、第二百十二條刑法第二百十六條行使第二百十條至第二百十五條之文書者，依偽造、變造文書或登載不實事項或使登載不實事項之規定處斷。刑法第二百一十條偽造、變造私文書，足以生損害於公眾或他人者，處五年以下有期徒刑。刑法第二百十二條偽造、變造護照、旅券、免許證、特許證及關於品行、能力服務或其他相類之證書、介紹書，足以生損害於公眾或他人者，處一年以下有期徒刑、拘役或三百元以下罰金。證券交易法第一百五十五條第一項對於在證券交易所上市之有價證券，不得有左列各款之行為︰一、在集中交易市場報價，業經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割，足以影響市場秩序者。證券交易法第一百七十一條第一款有左列情事之一者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金：一、違反第二十條第一項、第一百五十五條第一項、第二項或第一百五十七條之一第一項之規定者。

臺灣士林地方法院九十三年度簡字第一三七號

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