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次修法
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洗錢防制法第十七條第四項申報通報資料管理運用辦法

第 1 次修法（113.11.27）

中華民國一百十三年十一月二十八日法務部法令字第 11304546780 號令訂定發布全文 10 條；並自一百十三年十一月三十日施行

立法總說明

《洗錢防制法第十七條第四項申報通報資料管理運用辦法總說明（113.11.28 訂定）》 依據洗錢防制法（以下簡稱本法）第十七條第四項之授權，就受理本法第十二條、第十三條申報及第十四條通報之機關，於執行資料分析、調取資料及分送分析結果，就資料及分析結果之種類、範圍、運用、調取、分送、查詢之程序、方法等事項，爰訂定「洗錢防制法第十七條第四項申報通報資料管理運用辦法」（以下簡稱本辦法），共計十條，其要點如下： 一、本辦法之訂定依據。（第一條） 二、本辦法之用詞定義。（第二條） 三、金融情報中心受理及分析申報通報資料目的、分送資料之種類範圍。（第三條）四、金融情報中心向公務機關調取資料之範圍、程序及方式。（第四條） 五、申報機構就缺漏之申報資料應補足之規定。（第五條） 六、本法相關申報通報資料及金融情報中心分析報告之保管原則。（第六條） 七、與國外金融情報中心相互分享及請求資訊之辦理原則。（第七條） 八、向金融情報中心查詢本法申報通報資料之辦理原則。（第八條） 九、各機關向金融情報中心查詢資訊應建立內部控制及稽核程序。（第九條） 十、本辦法之施行日。（第十條）

異動條文 新舊條文對照詳細解說

第 1 條

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  1. 本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第十七條第四項規定訂定之。

第 2 條

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  1. 本辦法用詞定義如下： 一、金融情報中心：指法務部調查局洗錢防制處。 二、申報機構：指本法第五條規定之金融機構及指定之非金融事業或人員。 三、金融情資：指金融情報中心依本法第十二條、第十三條及第十四條規定受理之文書或電磁紀錄等資料。 四、金融情報：指金融情報中心就金融情資，綜合其依法調取之必要資訊，加值研編之實務性、策略性研析報告或其他有助相關機關查緝犯罪、追討犯罪所得、穩定金融秩序、強化國際合作、維護國家安全與防制洗錢、資恐及資武擴之研析報告。 五、境外金融情報中心：指其他司法管轄體依據國際標準第二十九項建議要求設立，作為統一受理與分析洗錢、資恐、資武擴及特定犯罪有關金融情資及其他資訊之機關。 六、國際傳遞：指金融情報中心經由艾格蒙聯盟安全網絡，或依據雙邊、多邊協議等其他安排，以接受查詢、分享或主動查詢、分享等方式，與境外金融情報中心及其他對等機關交換金融情資、金融情報及其他資訊。

第 3 條

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  1. 金融情報中心受理金融情資，基於查緝犯罪、追討犯罪所得、穩定金融秩序、強化國際合作、維護國家安全與防制洗錢、資恐及資武擴之目的，得研編下列金融情報，經金融情報中心首長或其授權之人核准，分送國內外相關機關參處： 一、實務性金融情報：有助於辨識特定目標、活動或交易與犯罪所得、前置犯罪、洗錢、資恐及資武擴活動等相關資訊。 二、策略性金融情報：有助於辨識洗錢、資恐、資武擴相關趨勢與態樣、其他有助政策規劃、法制建構及與洗錢、資恐、資武擴相關監理等資訊。 三、其他金融情報：其他有助相關機關查緝犯罪、追討犯罪所得、穩定金融秩序、強化國際合作、維護國家安全與防制洗錢、資恐及資武擴之研析報告。
  2. 金融情報中心應以書面或透過安全網絡方式分送前項金融情報，必要時得檢附相關佐證資料，並應敘明僅供情報目的使用。
  3. 受分送金融情報之機關應妥慎處理及運用金融情報，依據後續處理情形提供金融情報中心回饋訊息，並注意情報內容保密及情資來源保護，如有揭示或運用需要，應向原始資料保管機構、事業或執業人員調卷取證。

第 4 條

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  1. 金融情報中心經首長或其授權之人核准後，得向公務機關或非公務機關調取分析金融情資所需資料。
  2. 金融情報中心得以建置系統方式取得前項資料，以確保其即時性及正確性。

第 5 條

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  1. 金融情報中心如認受理之金融情資有缺漏或不足致影響判讀及分析，得請求原申報機構補足。

第 6 條

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  1. 金融情資應自金融情報中心受理之日起，至少保存五年。

第 7 條

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  1. 金融情報中心辦理國際傳遞作業，除本法第二十八條規定外，應依艾格蒙聯盟章程、金融情報中心情資交換原則或境外金融情報中心之要求，經金融情報中心首長或其授權之人核准辦理。
  2. 相關公務機關（如附表一）因刑事案件需要，委託金融情報中心辦理國際傳遞時，應經附表所列機關層級首長或其授權之人核准，以中文及英文載明下列資訊；有缺漏者，金融情報中心得要求其補足： 一、委託機關名稱。 二、查詢對象基本資料。 三、犯罪事實概要。 四、請求資料之項目及其範圍。 五、請求之目的。
  3. 辦理國際傳遞取得之檔案及相關情報資料，應以密件處理，僅供情報目的使用，不得作為證據，未經金融情報中心與提供方書面同意，不得轉送第三方機關或為請求目的外之使用。
  4. 金融情報中心接受境外金融情報中心分享之金融情資、金融情報及其他資訊，其處理及運用得準用前項及第三條規定。

第 8 條

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  1. 相關公務機關（如附表二）得向金融情報中心查詢附表二所列之金融情資，查詢時應載明下列資訊；未載明者，金融情報中心應要求補足： 一、查詢特定對象之國民身分證統一編號、護照號碼、居留證號、統一證號、營利事業統一編號或金融機構帳號等足資識別之資料。 二、案由或查詢原因及案號或文號。 三、查詢期間。
  2. 前項查詢應經附表二所列機關層級首長或其授權之人核准辦理。
  3. 金融情報中心得以建置系統方式接受查詢，並於必要範圍內回復查詢結果。
  4. 查詢所得資料應注意內容保密及情資來源保護，如有揭示或運用需要，應依法直接向原始資料保管機構、事業或執業人員調卷取證。

第 9 條

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  1. 查詢機關依前條取得之金融情資，應建立內部控制制度，指派主責單位或專人列管，並應定期或不定期稽核，落實本辦法對金融情資相關要求。
  2. 金融情報中心應定期彙整查詢紀錄，函請查詢機關辦理自行稽核。
  3. 金融情報中心得向查詢機關調閱前二項稽核紀錄。

第 10 條

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  1. 本辦法自中華民國一百十三年十一月三十日施行。