Fundstelle des Originaltextes: BGBl. I 1997, S. 3413------------------------------------------------------------------------I Die Erlaubnis kann grundsätzlich nur dann nach § 64e Abs. 2 Satz 2 II KWG als erteilt angesehen werden, wenn die Anzeige gemäß § 64e II Abs. 2 Satz 1 KWG mit den oben aufgeführten Angaben fristgerecht, II d.h. Eingang beim Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen und bei der II für den Sitz des Unternehmens zuständigen Landeszentralbank - II Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank - spätestens am 1. April II 1998, eingereicht wurde. I------------------------------------------------------------------------An die Landeszentralbank:---------------------------Bundesaufsichtsamt I wird durch BAK/LZB Ifür das Kreditwesen I ausgefüllt I-----------------------------------------------------------------------IAnzeigepflichtiger 2) - I Kreditnehmereinheit-Nr. IName oder Firma I I I I I I I I I-----------------------------------------------------------------------IStraße und Haus-Nr. I Identnr. des II Anzeigepflichtigen II I I I I I I I I-----------------------------------------------------------------------IPostleitzahl Wohnsitz oder Sitz 3) I BAK-Nr. des II Anzeigepflichtigen II I I I I I I I I-----------------------------------------------------------------------IGeburts- Geburts- ggf. Geburts- Telefon- und -fax-Nr. I Orts-Nr. Idatum ort name des Unternehmens I I I I------------------------------------------------------------------------Registerart Register-Nr.-- Ein eingetragenes Gewerbe liegt vor:------------------------------------------------------------------------Weitere Angaben: 4)------------------------------------------------------------------------Vom Anzeigenden nach dem Stand vom 31.12.1997 betriebene, ab dem1.1.1998 erlaubnispflichtige Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen(§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 und 10, Abs. 1a Satz 2 KWG) 5)------------------------------------------------------------------------201 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten gemäß § 1Abs. 11 KWG im eigenen Namen für fremde Rechnung(Finanzkommissionsgeschäft) 6)202 -- Übernahme von Finanzinstrumenten für eigenes Risiko zurPlazierung oder die Übernahme gleichwertiger Garantien(Emissionsgeschäft)203 -- Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und dieVeräußerung von Finanzinstrumenten oder deren Nachweis(Anlagevermittlung)204 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten in fremdemNamen für fremde Rechnung (Abschlußvermittlung)205 -- Verwaltung einzelner 7) in Finanzinstrumenten angelegterVermögen für andere mit Entscheidungsspielraum(Finanzportfolioverwaltung)206 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten im Wege desEigenhandels für andere (Eigenhandel) 8)207 -- Vermittlung von Einlagengeschäften mit Unternehmen mit Sitzaußerhalb des Europäischen Wirtschaftsraumes(Drittstaateneinlagenvermittlung)208 -- Besorgung von Zahlungsaufträgen (Finanztransfergeschäft)209 -- Handel mit Sorten (Sortengeschäft)------------------------------------------------------------------------300 -- Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werdenfortgeführt 9)------------------------------------------------------------------------400 -- Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werdenals Haupttätigkeit betrieben 10)------------------------------------------------------------------------500 -- Der Anzeigende ist befugt, sich bei der Erbringung vonFinanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oderWertpapieren von Kunden zu verschaffen------------------------------------------------------------------------600 -- Der Anzeigende betreibt den Handel mit Finanzinstrumenten aufeigene Rechnung 11)------------------------------------------------------------------------700 -- Die Geschäfte in Finanzinstrumenten beschränken sich aufDevisen, Rechnungseinheiten oder Derivate, deren Preis von demBörsen- oder Marktpreis von Waren oder Edelmetallen abhängt------------------------------------------------------------------------810 -- Kopie(n) bisher erteilter Erlaubnis(se) bzw. Bestellung(en)zuständiger Behörden sind beigefügt 12)------------------------------------------------------------------------820 -- Aktueller Registerauszug ist beigefügt------------------------------------------------------------------------Ort, Datum Firma/Unterschrift------------------------------- -------------------------------------Sachbearbeiter/-in Telefon-Nr.------------------------- ---------------------1)2)3)4)5)6)7)8)9)10)11)12)Für Unternehmen, die gemäß § 2 Abs. 6 KWG nicht als Finanzdienstleistungsinstitute gelten, besteht keine Anzeigepflicht.Bei natürlichen Personen:Vor- und Zunamen, ggf. Geburtsname, Geburtstag und -ort, vollständige Anschrift, Firma.Bei juristischen Personen und Personenhandelsgesellschaften:Firma, Rechtsform, Sitz laut Registereintragung.Bei natürlichen Personen mit Geschäfts- und Wohnanschrift:Wohnanschrift (erster Wohnsitz).Bei juristischen Personen und Personenhandelsgesellschaften:Namen und Anschrift der Geschäftsleiter/persönlich haftender Gesellschafter sowie ggf. Anschrift der Hauptverwaltung und ausländischer Zweigstellen.Angaben auf gesondertem Blatt beifügen.Die Kennziffer der überwiegend ausgeübten Tätigkeit ist zu unterstreichen.Soweit es sich bei den Finanzinstrumenten um Wertpapiere und deren Derivate handelt, war dies als Effektengeschäft bereits bisher erlaubnispflichtiges Bankgeschäft. Die Übergangsvorschrift des § 64e Abs. 2 Satz 1 KWG gilt deshalb nur für das Kommissionsgeschäft in Geldmarktinstrumenten, Devisen und Rechnungseinheiten sowie deren Derivaten und Derivaten, deren Preis von dem Börsen- oder Marktpreis von Waren oder Edelmetallen abhängt.Auch wenn in den Portfolios Vermögen verschiedener Kunden zusammengefaßt sind.Handel in eigenem Namen für eigene Rechnung als Dienstleistung für andere.Soweit nicht alle unter 201 bis 209 angekreuzten, ab dem 1.1.1998 erlaubnispflichtigen Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen fortgeführt werden, auf gesondertem Blatt diejenigen Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen aufführen, die fortgeführt werden.Bei Ausübung als Nebentätigkeit sind nähere Angaben zur Geschäftstätigkeit insgesamt auf einem gesonderten Blatt zu machen.Handel in eigenem Namen für eigene Rechnung nicht als Dienstleistung für andere.Z.B. gemäß § 7 Abs. 1 oder § 30 Abs. 1 des Börsengesetzes bzw. § 34c der Gewerbeordnung und/oder eine Bestätigung der zuständigen Behörde über den Beginn des Gewerbes (§ 15 der Gewerbeordnung).Fußnoten
