付予申索人的賠償上限
第3條
(1) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 以下任何證券 —— (A) 在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； (B) 互聯互通證券；及 (ii) 該等證券的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。 (2) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及 (ii) 該等期貨合約的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。 (3) 為第(1)及(2)款指明的金額是 —— (a) 如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000； (b) 如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。