證券及期貨(投資者賠償——賠償上限)規則

• 章號: Cap. 571AC
• 條文數: 27

第1條 導言

第1條

第2條 釋義

第a條

證監會根據《申索規則》裁定的違責的發生日期；

第b條

如審裁處根據本條例，更改或確認證監會裁定的違責的發生日期——審裁處所更改或確認的日期；或

第c條

如上訴法庭根據本條例，更改審裁處所更改或確認的違責的發生日期(如有的話)——上訴法庭所更改的日期；

第2條 賠償款額上限

第3條 付予申索人的賠償上限

(1) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a)

(b)

(2) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a)

(b)

(3) 為第(1)及(2)款指明的金額是 —— (a) 如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000；

(b) 如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。

第1條

第a條

第1條

任何指明人士所犯；或

第2條

指明人士的任何相聯者所犯；及

第b條

第1條

第A條

在或將會在認可證券市場上市或交易的證券；

第B條

互聯互通證券；及

第2條

該等證券的有連繫資產，

第2條

第a條

第1條

任何指明人士所犯；或

第2條

指明人士的任何相聯者所犯；及

第b條

第1條

任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及

第2條

該等期貨合約的有連繫資產，

第3條

第a條

如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000；

第b條

如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。