證券及期貨(投資者賠償——賠償上限)規則（Cap. 571AC）

第1條

釋義

第2條

在本規則中，除文意另有所指外 —— 互聯互通證券 (Stock Connect securities)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 《申索規則》 (Claims Rules)指《證券及期貨(投資者賠償——申索)規則》(第571章，附屬法例T)； 申索人 (claimant)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 有連繫資產 (related assets)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 指明人士 (specified person)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 相聯者 (associated person)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 違責 (default)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 違責日期 (default date)就某項違責而言，指 —— (a) 證監會根據《申索規則》第7(1)(b)條裁定的違責的發生日期； (b) 如審裁處根據本條例第XI部，更改或確認證監會裁定的違責的發生日期——審裁處所更改或確認的日期；或 (c) 如上訴法庭根據本條例第XI部，更改審裁處所更改或確認的違責的發生日期(如有的話)——上訴法庭所更改的日期； 審裁處 (Tribunal)指藉本條例第216條設立的證券及期貨事務上訴審裁處。

(a)

證監會根據《申索規則》第7(1)(b)條裁定的違責的發生日期；

(b)

如審裁處根據本條例第XI部，更改或確認證監會裁定的違責的發生日期——審裁處所更改或確認的日期；或

(c)

如上訴法庭根據本條例第XI部，更改審裁處所更改或確認的違責的發生日期(如有的話)——上訴法庭所更改的日期；

付予申索人的賠償上限

第3條

(1) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 以下任何證券 —— (A) 在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； (B) 互聯互通證券；及 (ii) 該等證券的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。 (2) 如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及 (ii) 該等期貨合約的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。 (3) 為第(1)及(2)款指明的金額是 —— (a) 如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000； (b) 如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。

第1條

如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 以下任何證券 —— (A) 在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； (B) 互聯互通證券；及 (ii) 該等證券的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。

(a)

違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及

第1條

任何指明人士所犯；或

第2條

指明人士的任何相聯者所犯；及

(b)

違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 以下任何證券 —— (A) 在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； (B) 互聯互通證券；及 (ii) 該等證券的有連繫資產，

第1條

以下任何證券 —— (A) 在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； (B) 互聯互通證券；及

A

在或將會在認可證券市場上市或交易的證券；

B

互聯互通證券；及

第2條

該等證券的有連繫資產，

第2條

如申索人就其蒙受的損失提出賠償申索，而該損失是由符合以下說明的違責所導致的 —— (a) 違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及 (b) 違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及 (ii) 該等期貨合約的有連繫資產， 則根據《申索規則》第9條須支付予該申索人的賠償總額不得超逾第(3)款指明的金額。

(a)

違責由 —— (i) 任何指明人士所犯；或 (ii) 指明人士的任何相聯者所犯；及

第1條

任何指明人士所犯；或

第2條

指明人士的任何相聯者所犯；及

(b)

違責是就以下事宜而犯的 —— (i) 任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及 (ii) 該等期貨合約的有連繫資產，

第1條

任何在認可期貨市場交易的期貨合約；及

第2條

該等期貨合約的有連繫資產，

第3條

為第(1)及(2)款指明的金額是 —— (a) 如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000； (b) 如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。

(a)

如違責日期在2020年1月1日之前——$150,000；

(b)

如違責日期在2019年12月31日之後——$500,000。