ข้อ ๔
เพื่อให้ทรัสตีทำหน้าที่ได้อย่างเหมาะสมในฐานะเป็นผู้มีวิชาชีพที่ได้รับความไว้วางใจให้ถือกรรมสิทธิ์และบริหารจัดการกองทรัสต์
ทรัสตีต้องประกอบธุรกิจให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้
(๑)
ดำเนินธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
(๒)
ดำเนินธุรกิจโดยใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ
ด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพ
(๓)
มีการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพภายใต้ระบบบริหารความเสี่ยงที่เพียงพอ
(๔)
มีเงินทุนที่เพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง
(๕)
ดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามมาตรฐานของผู้มีวิชาชีพในลักษณะเดียวกันนั้น (market conduct) พึงกระทำ
(๖)
ปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม และคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
(๗)
จัดให้มีข้อมูลที่เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน
โดยข้อมูลดังกล่าวต้องสื่อสารได้อย่างชัดเจน ไม่บิดเบือน และไม่ทำให้สำคัญผิด
(๘)
ในกรณีที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เกิดขึ้น
ต้องดำเนินการให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนได้รับการปฏิบัติที่เป็นธรรมและเหมาะสมไม่ว่าจะเป็นความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างทรัสตีกับผู้ลงทุน
หรือระหว่างผู้ลงทุนกับลูกค้าในธุรกิจด้านอื่นของทรัสตี
(๙)
ต้องใช้ความระมัดระวังอย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้มั่นใจได้ว่าได้ให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนหรือตัดสินใจเพื่อผู้ลงทุนอย่างเหมาะสม
(๑๐)
มีมาตรการเพียงพอในการให้ความคุ้มครองทรัพย์สินของกองทรัสต์
(๑๑)
เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นซึ่งอาจมีผลต่อการสั่งการหรือการดำเนินการของทรัสตีให้สำนักงาน
ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า
