ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 46/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทธ. 46 /2553

เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทน

ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา

(ฉบับที่ 2 )

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และมาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 5 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้สํานักงานสาขาเต็มรูปแบบมีหน่วยงานอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) หน่วยงานให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(2) หน่วยงานปฏิบัติการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจใช้ร่วมกับสํานักงานใหญ่ หรือสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นก็ได้”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 8 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบและสํานักงานสาขาออนไลน์ไว้เป็นลายลักษณ์อักษร และต้องจัดสรรบุคลากรและทรัพยากรให้เพียงพอกับการดําเนินงานของสํานักงานสาขา ตลอดจนต้องจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบงานในการกํากับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของสํานักงานสาขาดังกล่าวอย่างมีประสิทธิภาพ

ในกรณีที่ไม่มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาตามวรรคหนึ่งหรือมีแต่ไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้ผู้จัดการของตัวแทนซื้อขายสัญญาทําหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาดังกล่าว

ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินการตามวรรคหนึ่งและวรรคสองไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบันในลักษณะที่พร้อมให้สํานักงาน ก.ล.ต. เรียกดู

หรือตรวจสอบได้ในทันที”

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2553

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับตลาดทุน

หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อยกเลิกข้อกําหนดเกี่ยวกับการมีผู้จัดการสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ และกําหนดให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบและสาขาออนไลน์แทน รวมทั้งต้องจัดสรรบุคลากรและทรัพยากรให้เพียงพอ ตลอดจนต้องจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบงานในการกํากับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของสํานักงานสาขาดังกล่าวอย่างมีประสิทธิภาพ เพื่อให้การดําเนินธุรกิจและการบริหารจัดการองค์กรของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีความคล่องตัว จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้