第6條
在本條中 —— 失當行為 (misconduct)就任何有關人士而言，指 —— (a) 違反《證券及期貨條例》(第571章)附表1所指而適用於該人士的任何有關條文； (b) 與某註冊機構進行的任何受規管活動有關的該人士的作為或不作為，而 —— (i) 就該機構而言，該人士為有關人士；及 (ii) 按金融管理專員的意見，該作為或不作為，是有損或相當可能會有損投資大眾的利益或公眾利益的；或 (c) 該人士符合以下說明的作為或不作為 —— (i) 該作為或不作為，關乎進行任何符合以下說明的活動 —— (A) 並非受規管活動；及 (B) 是某註冊機構(而就該機構而言，該人士屬有關人士)根據《證券及期貨條例》(第571章)，可為開放式基金型公司進行的；及 (ii) 按金融管理專員的意見，該作為或不作為，是有損或相當可能會有損投資大眾的利益或公眾利益的， 而犯失當行為 (guilty of misconduct)須據此解釋； 有關人士 (relevant individual)指第20(10)條所指的有關人士； 有關資料 (relevant particulars)就有關人士而言，指載於根據第20(1)(ea)條備存的紀錄冊內關於該人士的資料。