證券商設置標準

立法總說明

《證券商設置標準部分條文及第二十四條附件九修正總說明（114.07.18 修正）》 證券商設置標準（以下簡稱本標準）自七十七年五月十七日訂定發布後，歷經二十四次修正。本次係因應近年證券商朝數位轉型發展，線上開戶及電子交易比重日益提升，傳統臨櫃下單之交易模式已逐漸被電子下單取代，為進一步降低證券商經營成本，提供業者設置營業據點之多元選擇，開放證券商得設置或將一般分支機構變更為規模較小、人員精簡且業務範圍較簡化之簡易分支機構，以不經營經紀業務項目為主，由證券商依其業務需求及人力配置規劃，選擇辦理財富管理業務或提供客戶開戶前置作業、招攬及各項諮詢服務，俾利增進證券商營運彈性，將營業據點轉型為小而精緻之型態，並提升證券商品牌能見度與分支機構滲透度，落實普惠金融之目標。本次共計修正四條條文、一個附件，及增訂五條條文，其要點如下： 一、明定證券商開始營業屆滿一年者得申請設置簡易分支機構，但因合併或受讓而設置簡易分支機構者，不在此限。（修正條文第十九條） 二、明定證券商申請設置簡易分支機構之資格條件。（修正條文第二十條） 三、增訂證券商申請將現有國內分支機構變更為簡易分支機構之資格條件。（修正條文第二十條之一） 四、明定證券商設置簡易分支機構應增加之最低實收資本額，及分支機構變更為簡易分支機構時則得免再增加實收資本額。（修正條文第二十一條） 五、明定證券商簡易分支機構場地及設備標準準用本標準第六條之規定。（修正條文第二十二條） 六、增訂證券商設置簡易分支機構，及現有分支機構變更為簡易分支機構應檢具之申請書件。（修正條文第二十三條之一） 七、配合行政院金融監督管理委員會已更名為金融監督管理委員會，爰修正相關附件。（修正第二十四條附件九） 八、增訂證券商設置簡易分支機構或分支機構變更為簡易分支機構，申請核發簡易分支機構許可證照之書件及程序。（修正條文第二十四條之一） 九、增訂證券商每年度新申請設置或變更為簡易分支機構之總家數限制。（修正條文第二十四條之二） 十、增訂證券商簡易分支機構得辦理之營業項目。（修正條文第二十四條之三）