ข้อ ๕ หลักทรัพย์ที่ลงทุนได้มีดังต่อไปนี้
(๑) หลักทรัพย์ที่มีความมั่นคงสูง ได้แก่
(ก)
เงินฝากหรือบัตรเงินฝากของธุรกิจสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมาย
(ข) ตราสารแสดงสิทธิในหนี้
(ค) ตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่อ้างอิงราคา ผลตอบแทน
หรือดัชนีที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่มีความมั่นคงสูง และให้หมายความรวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่อ้างอิงอัตราเงินเฟ้อ
(Inflation Linked Bond) หรืออัตราดอกเบี้ยด้วย
(ง)
ตราสารอนุพันธ์ที่มีวัตถุประสงค์เกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ตาม (ก) - (ค)
(จ) หน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศประเภทตราสารหนี้ระยะสั้น (Money Market Fund)
(ฉ)
หน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศที่ลงทุนในหลักทรัพย์เฉพาะตาม
(ก) - (จ)
หลักทรัพย์ที่มีความมั่นคงสูงตาม (ก) - (ค) และ (จ)
ต้องเป็นหลักทรัพย์ที่ตัวหลักทรัพย์นั้น ผู้รับฝากเงิน หรือผู้ออกหลักทรัพย์ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับน่าลงทุน
(Investment Grade) จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล
และกรณีที่หลักทรัพย์ใด ผู้รับฝากเงิน
หรือผู้ออกหลักทรัพย์รายใดถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือจนต่ำกว่าระดับดังกล่าว
ให้ถือว่าหลักทรัพย์นั้นเป็นหลักทรัพย์อื่น
และให้ดำเนินการตามวิธีการที่คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนกำหนดและรายงานคณะกรรมการเพื่อทราบ
(๒) หลักทรัพย์อื่น ได้แก่
(ก) ตราสารทุน
(ข) ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน
(ค) ส่วนของผู้เป็นหุ้นส่วนหรือการเข้าลงทุนเพื่อแบ่งสรรผลประโยชน์ (Contribution Participation หรือ Interest)
แบบจำกัดความรับผิดในห้างหุ้นส่วนหรือนิติบุคคลอื่นที่มีลักษณะเดียวกัน
(ง) ตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่อ้างอิงราคา ผลตอบแทน
หรือดัชนีที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์อื่น รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่อ้างอิงราคา
ผลตอบแทน หรือดัชนีที่เกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์
ซึ่งตราสารแสดงสิทธิในหนี้นั้นหรือผู้ออกตราสารแสดงสิทธิในหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับ
น่าลงทุน (Investment Grade) จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล
และในกรณีที่ตราสารแสดงสิทธิในหนี้นั้นหรือผู้ออกตราสารแสดงสิทธิในหนี้รายใดถูกปรับลดอันดับ
ความน่าเชื่อถือจนต่ำกว่าระดับดังกล่าว
ให้ดำเนินการตามวิธีการที่คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนกำหนดและรายงานคณะกรรมการเพื่อทราบ
(จ)
ตราสารอนุพันธ์ที่มีวัตถุประสงค์เกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ตาม (ก) - (ง)
หรือตราสารอนุพันธ์ที่มีวัตถุประสงค์เกี่ยวกับการลงทุนในราคา ผลตอบแทน
หรือดัชนีที่เกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์
(ฉ) หน่วยลงทุนของกองทรัสต์อสังหาริมทรัพย์ในต่างประเทศ (Real Estate Investment Trusts : REITs) ซึ่งรวมถึงหลักทรัพย์ที่มีลักษณะเดียวกัน
(ช) หน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศที่มีวัตถุประสงค์เพื่อลงทุนใน
๑) อสังหาริมทรัพย์
๒) สินค้าโภคภัณฑ์
๓) หลักทรัพย์ตาม (๑)
ซึ่งมีการลงทุนบางส่วนในตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับน่าลงทุน
(Below Investment Grade) โดยสัดส่วน
การลงทุนต้องเป็นไปตามที่คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนกำหนด
๔) หลักทรัพย์ตาม (๒) หรือกองทุนผสมระหว่างหลักทรัพย์ตาม (๑) และ (๒)
ซึ่งอาจมีการลงทุนบางส่วนในตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับน่าลงทุน
(Below Investment Grade) โดยสัดส่วนการลงทุนต้องเป็นไปตามที่คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนกำหนด
