ข้อ ๘
ข้อ ๘ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตปฏิบัติตามเงื่อนไขในการได้รับใบอนุญาตดังต่อไปนี้ เว้นแต่กรณีที่กําหนดไว้เป็นการเฉพาะในข้อ ๙ (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบการเป็นสํานักหักบัญชีได้ต่อเมื่อสํานักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้ (ก) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ (ข) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบการเป็นสํานักหักบัญชีที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้ (ค) มีระบบงานและบุคลากรที่มีความพร้อมในการประกอบการเป็นสํานักหักบัญชีตามที่ได้แสดงไว้ในคําขอ เว้นแต่กรณีมีความแตกต่างกันเพียงวิธีการซึ่งมิได้ทําให้ระบบงานและบุคลากรที่ได้แสดงไว้เปลี่ยนแปลงไปในสาระสําคัญ (ง) แสดงได้ว่าบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นกรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกํากับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายประกาศนี้ (จ) แสดงได้ว่าบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายประกาศนี้ (ฉ) กฎเกณฑ์ของสํานักหักบัญชีที่จําเป็นต้องมีเพื่อให้เป็นไปตามที่กําหนดไว้ในข้อ ๔ (๓) ต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุน (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องประกอบการเป็นสํานักหักบัญชีภายใน ๑๘๐ วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรซึ่งทําให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบการตามข้อ ๘ (๑) (ค) หรือ (ฉ) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ่มประกอบการได้ภายในกําหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจยื่นคําขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบการต่อสํานักงานก่อนครบกําหนดเวลาดังกล่าวได้ โดยสํานักงานอาจพิจารณาผ่อนผันกําหนดเวลาการเริ่มประกอบการได้อีกไม่เกิน ๑๘๐ วัน ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่งและวรรคสอง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นผล (๓) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดํารงคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ ๓ และข้อ ๔ รวมทั้งดําเนินการในเรื่องที่ได้แสดงไว้ใน (๑) ตลอดเวลาที่ประกอบการเป็นสํานักหักบัญชี ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวได้