ข้อ ๙
ข้อ ๙ บริษัทที่ออกตราสารทุนต้องจัดให้การชักชวน แนะนํา หรือเสนอขายตราสารทุนดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ เว้นแต่ (1) เป็นการเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และบริษัทที่ออกตราสารทุนมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อยู่แล้ว โดยบริษัทดังกล่าวต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ด้วย โดยอนุโลม แต่ไม่รวมถึงข้อห้ามในการจัดสรรหลักทรัพย์ (2) เป็นการเสนอขายตราสารทุนต่อประชาชนเป็นการทั่วไป โดยกําหนดเงื่อนไขให้ผู้ที่จะซื้อตราสารทุนได้ต้องเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทเท่านั้น และจํานวนการจองซื้อไม่เกินกว่าสัดส่วการถือหุ้น (preferential public offering)