ข้อ ๘
ข้อ ๘ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตปฏิบัติตามเงื่อนไขในการได้รับใบอนุญาตดังต่อไปนี้ (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ได้ต่อเมื่อสํานักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่อง ดังต่อไปนี้ (ก) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ (ข) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้ (ค) มีระบบงานและบุคลากรที่มีความพร้อมในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามที่ได้แสดงไว้ในคําขอ เว้นแต่กรณีมีความแตกต่างกันเพียงวิธีการซึ่งมิได้ทําให้ระบบงานและบุคลากรที่ได้แสดงไว้เปลี่ยนแปลงไปในสาระสําคัญ (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ภายใน ๑๘๐ วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรซึ่งทําให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามข้อ ๘ (๑) (ค) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ่มให้บริการได้ภายในกําหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจยื่นคําขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มให้บริการต่อสํานักงานก่อนครบกําหนดเวลาดังกล่าวได้ ทั้งนี้ สํานักงานอาจพิจารณาผ่อนผันกําหนดเวลาการเริ่มให้บริการได้อีกไม่เกิน ๑๘๐ วัน ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่งและวรรคสอง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นผล การเพิกถอนใบอนุญาต และการขอเลิกให้บริการ เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์