Tổ chức thực hiện
Điều 58
Tab mới ↗Điều 58. Tổ chức thực hiện 1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 3 năm 2015 và thay thế cho Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng 3 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 2. Trên cơ sở quy định tại Thông tư này, VSD ban hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN. 3. Quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các tổ chức, cá nhân có liên quan phản ánh về Bộ Tài chính để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./. Nơi nhận: - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TƯ và các Ban của Đảng; - Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng chống tham nhũng; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Công báo; - Website CP; - Cục Kiểm tra Văn bản (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website BTC; - Lưu: VT, UBCK. KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (Đã ký) Trần Xuân Hà PHỤ LỤC I (Kèm theo Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc GIẤY ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Đề nghị UBCKNN cấp chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán cho: 1. Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng/công ty; 2. Tên giao dịch của ngân hàng/công ty; 3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng/công ty; 4. Địa chỉ giao dịch, số điện thoại, fax; 5. Phạm vi và nội dung hoạt động của ngân hàng/công ty nêu trong giấy chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán; 6. Tên, năm sinh, quốc tịch của các thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc điều hành; 7. Số lượng cán bộ, nhân viên của ngân hàng/công ty; 8. Ngày dự kiến khai trương hoạt động lưu ký chứng khoán. ......., ngày... tháng... năm..... TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) PHỤ LỤC II (Kèm theo Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT KỸ THUẬT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Ngân hàng (chi nhánh ngân hàng)/Công ty (chi nhánh công ty):............................ Địa chỉ:................................................................................................................... 1. Hệ thống máy vi tính, thiết bị phục vụ cho hoạt động lưu ký chứng khoán: - Số lượng máy vi tính; - Dự kiến phương pháp lưu giữ và xử lý thông tin về khách hàng; phương án lưu giữ chứng khoán lưu ký của khách hàng; - Phương pháp cung cấp thông tin cho khách hàng, UBCKNN, TTLKCK và các cơ quan liên quan khác (thông qua hệ thống máy tính, điện thoại, telex, fax...); - Nêu rõ tính năng, tác dụng, tình trạng, cấp độ công nghệ của trang thiết bị sử dụng và việc bố trí hệ thống máy tính này tại trụ sở làm việc. 2. Hệ thống kho két phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán: - Tổng diện tích kho két; kết cấu kho két (độ dày của tường kho, số gian kho...); - Số lượng két sắt trong kho; kết cấu về két sắt (chất liệu, diện tích, độ an toàn...); - Các biện pháp đảm bảo an toàn (chống cháy, nổ, đột nhập...); - Đội ngũ cán bộ. Ghi chú: Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của chi nhánh, điền tên chi nhánh. .........., ngày… tháng… năm..... TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) PHỤ LỤC III (Kèm theo Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc GIẤY ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CHO CHI NHÁNH Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; Căn cứ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số... ngày... tháng... năm..... do UBCKNN cấp. Thay mặt Ngân hàng/Công ty.......................... chúng tôi đăng ký cho chi nhánh sau được thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán: 1. Tên đầy đủ và chính thức của chi nhánh; 2. Tên giao dịch của chi nhánh; 3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của chi nhánh; 4. Địa chỉ giao dịch, số điện thoại, fax; 5. Phạm vi và nội dung hoạt động chi nhánh cung cấp dịch vụ lưu ký; 6. Họ và tên của thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký chứng khoán; 7. Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký tại chi nhánh. Ghi chú: Trường hợp đăng ký cho nhiều chi nhánh, thành viên lưu ký chỉ cần gửi một đơn nhưng phải điền đầy đủ các thông tin trên cho từng chi nhánh. .........., ngày… tháng… năm..... TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) PHỤ LỤC IV (Kèm theo Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc GIẤY ỦY QUYỀN CHO CHI NHÁNH THỰC HIỆN HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Ngân hàng/Công ty:...................................................................................... Địa chỉ:.......................................................................................................... ỦY QUYỀN CHO Chi nhánh ngân hàng/Chi nhánh công ty:................................. Địa chỉ:.......................................................................... được tham gia vào các hoạt động liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán với khách hàng và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Chi nhánh ngân hàng/Chi nhánh công ty ………......... có nghĩa vụ sau: - Phải tuân thủ theo các quy định của pháp luật về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. - Thực hiện các công việc theo ủy quyền và báo cáo cho Ngân hàng/Công ty ....................... về các công việc có liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại chi nhánh. - Chịu trách nhiệm trước Ngân hàng/Công ty..…………….. về toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán trong phạm vi được ủy quyền của mình. .........., ngày… tháng … năm..... TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) PHỤ LỤC V (Kèm theo Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) TÊN NGÂN HÀNG THANH TOÁN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN BÙ TRỪ CÁC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Từ ngày.../.../..... đến ngày.../.../.....) 1. Các chỉ tiêu Chỉ tiêu Đầu kỳ Cuối kỳ Tăng/Giảm (%) Tiền gửi của các thành viên tham gia thị trường Tiền gửi thanh toán Tiền gửi kỳ hạn Tiền gửi tự doanh Tiền gửi môi giới Tổng Số doanh nghiệp mở tài khoản tại NHTT Tiền gửi tự doanh Tiền gửi môi giới Tiền gửi thanh toán bù trừ Doanh số thanh toán bù trừ Doanh số thanh toán bù trừ của SGDCK TP.HCM Trong nước Ngoài nước Doanh số thanh toán bù trừ của SGDCK HN Trong nước Ngoài nước 2. Tồn tại, kiến nghị NGƯỜI LẬP BÁO CÁO TỔNG GIÁM ĐỐC