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Inkrafttreten, Außerkrafttreten
Diese Verordnung tritt am Tag nach der Verkündung in Kraft. Gleichzeitig tritt die Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung vom 16. Dezember 2004 (BGBl. I S. 3515), die zuletzt durch Artikel 27 Absatz 4 des Gesetzes vom 4. Juli 2013 (BGBl. I S. 1981) geändert worden ist, außer Kraft.
(zu § 18 Absatz 1)
(Fundstelle: BGBl. I 2018, 148 - 153; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote) Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für die Prüfungsfeststellungen in der Spalte „Feststellung“ zu verwenden: –: Die Vorschrift ist nicht einschlägig. 0: Die gesetzlichen und unionsrechtlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten. 1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes beseitigt wurde. 2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann. 3: Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht beseitigt wurde. 4: Bei der Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben aufgetreten ist. Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen. Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV Wertpapierdienstleistungsunternehmen: Berichtszeitraum: Prüfungszeitraum: Prüfungsstichtag: Prüfungsfeststellungen: Nr. Vorschrift Prüfungsgebiet Feststellung Fundstelle (Prüfungs- bericht) Verhaltens- und Organisationspflichten 1 Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden 1a § 63 Abs. 1 WpHG Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse 1b § 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7, 9, 10 WpDVerOV Anreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden 2 § 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44 Del. VO (EU) 2017/565 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden 3 § 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG; § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565 Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen 4 Zuwendungen 4a § 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOV Qualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen 4b § 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHG Verfahren zur Auskehrung von Zuwendungen 4c § 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOV Umsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen 5 Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung 5a § 63 Abs. 5 WpHG Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses 5b § 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565 Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung 6 § 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOV Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung 7 § 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565 Honorar-Anlageberatung 8 § 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565 Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen 9 Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565 Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion 10a § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG; Art. 33 − 35 Del. VO (EU) 2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten 10b Art. 27 Del. VO (EU) 2017/565 Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses 11 Art. 38 − 43 Del. VO (EU) 2017/565 Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft 12 § 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9, 12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOV Verfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren 13 § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben 14 §§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578 Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz 15 §§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575; Art. 3, 4 Del. VO (EU) 2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565 Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze 16 § 78 WpHG; Art. 24 − 27 Del. VO (EU) 2017/589 Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied 17 Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565 Behandlung von Kundenbeschwerden 18 Art. 28, 29 Del. VO (EU) 2017/565 Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte) 19 § 81 Abs. 1 − 4 WpHG Pflichten für Geschäftsleiter 20 § 81 Abs. 5 WpHG Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden 21 § 84 WpHG; § 10 WpDVerOV; Art. 49, 63 Del. VO (EU) 2017/565 Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten 22 § 87 Abs. 1 – 5 WpHG; §§ 14 – 18, 21 WpDVerOV Erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten 23 § 80 Abs. 6 WpHG; Art. 30 − 32 Del. VO (EU) 2017/565 Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen 24 Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung Berichts- und Aufzeichnungspflichten 25 § 64 Abs. 8 WpHG; Art. 59 − 62 Del. VO (EU) 2017/565 Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung 26 § 83 Abs. 1, 2 WpHG; Art. 72 − 75 Del. VO EU) 2017/565 Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst 27 § 83 Abs. 3 − 5 WpHG; Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565 Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“) 28 § 83 Abs. 6 WpHG Schriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG Transparenzanforderungen; Handelspflicht 29 § 79 WpHG Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern 30 Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014 Bereitstellung durch benannte veröffentlichende Einrichtungen 31 Art. 14, 15, 17 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 – 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer 32 Art. 20, 21 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583 Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln 33 Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 2 Del. VO (EU) 2017/587 Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten 34 Art. 25 Abs. 1 VO (EU) Nr. 600/2014 Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte 35 Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590 Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten 36 § 57 Abs. 1, 4 WpHG Meldungen von Positionen in Warenderivaten Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes 37 Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m. § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktG Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind Verwendung von Ratings 38 Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke 39 Art. 5a Abs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 Übermäßiger Rückgriff auf Ratings Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen 40a § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG i. V. m. Art. 37 Del. VO (EU) 2017/565 Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen 40b Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958 Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen 40c Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958 Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten Empfehlungen Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation 41 Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO (EU) 2016/957 Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben 42 §§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO (EU) 2017/578; Art. 2 − 23 Del. VO (EU) 2017/584 Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems 43 Art. 3 − 13 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art. 2, 7 − 8 Del. VO (EU) 2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567 Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems 44 Art. 25 Abs. 2 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580 Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen 45 Art. 26 Abs. 5 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 6 − 11, 15 Del. VO (EU) 2017/590 Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen 46 Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585 Bereitstellung von Referenzdaten 47 Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung 48 § 57 Abs. 1, 2 WpHG Meldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen 49 Art. 16 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585 Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von Marktmissbrauch Sonstiges 50 § 89 Abs. 4 WpHG Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte ja/ nein: Erläuterungen zu Nummer 50: 51 Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen ja/ nein: Erläuterungen zu Nummer 51: 52 Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sind ja/ nein: Erläuterungen zu Nummer 52: 53 Quantitative Angaben zur Kundenstruktur 53a Anzahl der Privatkunden 53b Anzahl der professionellen Kunden 53c Anzahl der geeigneten Gegenparteien 54 Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: 55 Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen) Privatkunden Professionelle Kunden Geeignete Gegenparteien Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden S. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft) S. 1 Nr. 2a (Market-Making) S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung) S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel) S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel) S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung) S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung) S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft) S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft) S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung) S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF) S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF) S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung) S. 6 (Eigengeschäft) Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden Nr. 1 (Depotgeschäft)* Nr. 2 Nr. 3 Nr. 4 Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung) Nr. 6 Nr. 7 * Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft (für die ergänzenden Angaben ist auf den Prüfungsstichtag abzustellen): Anzahl der Depots: Kumulierte Depotvolumina:
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