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證券管理法規考古題｜歷屆國考試題彙整
橫跨多種國家考試的證券管理法規歷屆試題（選擇題 + 申論題）
年份：
財稅行政 8 題
何謂「全權委託」？試述我國證券交易法對於全權委託之規定。（25 分）
試述我國證券交易法對於律師在公司有關證券募集、發行等以及會計師在公司申報
或公告財務報告等之規定，並說明其立法理由何在。（25 分）
何謂「營業保證金」？何謂「交割結算基金」？何謂「交易經手費」？何謂
「賠償準備金」？何謂「了結義務」？（25 分）
何謂「證券交易爭議之仲裁」？我國證券交易爭議仲裁有何特色？（25 分）
何謂私募？私募之對象及人數有何限制？私募決議之程序及方法為何？私募可否對
外公開要約？在交易市場中私募轉售有何限制？美國與我國之規定有何異同？
（25 分）
目前我國對於外資之管理原則和過去相較有何異同，預期可產生那些效益？和韓國
之外資管理政策有何異同？（25 分）
何謂公司治理 (Corporate Governance)？建立公司治理之基本原則為何？除設置獨立
董監事外，是否有其它措施？有無需要修正法規之處？（25 分）
何謂證券市場之短線、內線交易及炒作行為？其犯罪之主體、客體型態為何？現行
法律效果及責任為何？目前國際上針對重大證券犯罪之刑度及規範有何發展趨勢？
（25 分）
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