Capital Markets and Services Act 2007 s 220

Tindakan oleh Suruhanjaya dalam hal ketidakpatuhan Kod dan arahan

(1) Walau apa pun peruntukan subseksyen 218(4), jika mana-mana orang yang di bawah suatu obligasi untuk mematuhi, menuruti atau melaksanakan peruntukan di dalam Penggal ini atau Kod atau mana-mana arahan yang dibuat di bawah subseksyen 217(4), melanggar atau tidak mematuhi, menuruti atau melaksanakan mana-mana peruntukan atau arahan, Suruhanjaya boleh mengambil satu atau lebih daripada tindakan yang berikut: (a) mengarahkan orang yang mungkir itu mematuhi, menuruti atau melaksanakan mana-mana peruntukan Kod atau arahan itu; (b) mengenakan penalti yang sepadan dengan beratnya kemungkiran itu ke atas orang yang mungkir itu, tetapi dalam apa jua keadaan tidak melebihi satu juta ringgit; (c) mencela orang yang mungkir itu; (d) mengarahkan sesuatu bursa saham supaya tidak memberikan akses kepada orang yang mungkir itu untuk menggunakan kemudahan bursa saham itu; (e) jika orang yang mungkir itu ialah suatu perbadanan yang disenaraikan, mengarahkan bursa saham itu— (i) untuk menggantung dagangan dalam sekuriti perbadanan itu; (ii) untuk menggantung penyenaraian perbadanan itu; atau (iii) untuk mengeluarkan perbadanan itu atau kelas sekuriti perbadanan itu daripada senarai rasmi; (f) jika orang yang mungkir itu ialah suatu perbadanan yang tidak disenaraikan, mengarahkan mana-mana bursa saham melarang penyenaraian mana-mana sekuritinya; (g) mengarahkan sesuatu bursa saham melarang orang yang mungkir itu daripada melibatkan diri dalam transaksi yang hendak dilaksanakan melalui penggunaan kemudahan bursa saham itu; atau (h) menghendaki orang yang mungkir itu supaya mengambil apa-apa langkah sebagaimana yang diarahkan oleh Suruhanjaya untuk meremedi kemungkiran itu atau mengurangkan kesan kemungkiran itu, termasuk membuat restitusi kepada mana-mana orang lain yang terkilan oleh kemungkiran itu. (2) Suruhanjaya hendaklah memberikan notis bertulis kepada orang yang mungkir mengenai niatnya hendak mengambil tindakan di bawah subseksyen (1) dan hendaklah memberi orang yang mungkir itu peluang untuk didengar sebelum Suruhanjaya mengambil apa-apa tindakan di bawah subseksyen (1). (3) Mahkamah boleh, dalam hal jika Suruhanjaya memberikan arahan di bawah perenggan (1)(a) atau (h), apabila dibuat permohonan oleh Suruhanjaya, membuat perintah mengarahkan orang yang melanggar itu supaya mematuhi, menuruti atau melaksanakan peruntukan Kod atau arahan. (4) Bagi maksud perenggan (1)(h), dalam menentukan sama ada atau tidak restitusi hendak dibuat oleh seseorang yang mungkir itu, Suruhanjaya hendaklah mengambil kira— (a) keuntungan yang telah terakru kepada orang yang mungkir itu; atau (b) sama ada seorang atau lebih telah menanggung kerugian atau telah selainnya terjejas akibat kemungkiran itu. (5) Jika seseorang tidak mematuhi penalti yang dikenakan oleh Suruhanjaya di bawah perenggan 1(b), penalti yang dikenakan oleh Suruhanjaya itu boleh dibawa guaman dan didapatkan kembali sebagai suatu hutang sivil yang kena dibayar kepada Kerajaan Malaysia. (6) Tanpa menjejaskan mana-mana remedi lain, jika suatu arahan di bawah perenggan 1(h) memperuntukkan orang yang mungkir untuk membuat restitusi dalam bentuk pembayaran wang, dan orang yang mungkir itu tidak membayar restitusi itu, Suruhanjaya boleh membawa guaman dan mendapatkan kembali restitusi itu sebagai suatu hutang sivil yang kena dibayar kepada orang yang terkilan oleh kemungkiran itu. (7) Setakat mana amaun yang didapatkan di bawah perenggan 1(h) atau subseksyen (6) tidak diagihkan oleh sebab kesulitan untuk mengenal pasti atau memberitahu orang yang terkilan amaun tersebut hendaklah dibayar kepada— (a) tabung pampasan yang disenggarakan di bawah Bahagian IV; atau (b) disimpan oleh Suruhanjaya untuk membiayai kos mengawal selia pasaran modal, sebagaimana yang ditentukan oleh Suruhanjaya, dengan kelulusan Menteri. (8) Tiada apa-apa jua dalam seksyen ini boleh menghalang Suruhanjaya daripada mengambil apa-apa tindakan yang Suruhanjaya diberikan kuasa untuk mengambil di bawah Akta ini atau mana-mana peruntukan undang-undang sekuriti terhadap orang yang mungkir itu. (9) Bagi maksud seksyen ini— “kemungkiran” ertinya suatu kegagalan untuk mematuhi, menuruti, atau melaksanakan peruntukan Bahagian ini atau Kod atau apa-apa arahan yang dibuat di bawah subseksyen 217(4), dalam hal keadaan yang terdapat suatu obligasi untuk berbuat demikian; “orang yang mungkir” ertinya seseorang yang gagal mematuhi, menuruti, atau melaksanakan peruntukan-peruntukan Bahagian ini atau Kod atau apa-apa arahan yang dibuat di bawah subseksyen 217(4), dalam hal keadaan orang itu di bawah obligasi untuk berbuat demikian.