ข้อ ๑๗
ข้อ ๑๗ บริษัทจัดการกองทุนรวมที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ สามารถยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมตามส่วนนี้พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอต่อสํานักงานผ่านระบบพิจารณาคําขอจัดตั้งกองทุนรวมตามที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน (๑) มีระบบงานในเรื่องการจัดตั้งกองทุนรวมและการจัดทําหนังสือชี้ชวน ตามแนวทางที่กําหนดในประกาศแนวปฏิบัติว่าด้วยแนวปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวมที่ผ่านการประเมินคุณภาพจากสํานักงานแล้ว (๒) มีการรับรองโดยผู้บริหารของบริษัทจัดการกองทุนรวมว่ากองทุนรวมที่ยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งมีการดําเนินการตามนโยบายและระบบงานในการออกเสนอขายกองทุนรวม (product governance) ให้สํานักงานพิจารณาคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมให้แล้วเสร็จภายในกําหนดเวลาดังต่อไปนี้ (๑) ภายในวันทําการที่สํานักงานได้รับคําขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วน ตามวรรคหนึ่ง และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ชําระค่าธรรมเนียมคําขอภายในเวลา ๑๕.๓๐ น. สําหรับคําขอจัดตั้งกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีลักษณะเป็นกองทุน buy & hold และไม่มีข้อกําหนดในโครงการให้บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในระหว่างอายุของรอบการลงทุนของกองทุนรวมหรืออายุของกองทุนรวม (๒) ภายใน ๓ วันทําการนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนตามวรรคหนึ่ง และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ชําระค่าธรรมเนียมคําขอภายในเวลาทําการของสํานักงาน สําหรับคําขอจัดตั้งกองทุนรวมอื่นนอกจาก (๑) ในการพิจารณาคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมตามส่วนนี้ สํานักงานอาจพิจารณาคําขอโดยวิธีการสุ่มตรวจจากระดับความเสี่ยง (risk – based approach) ก็ได้ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหนึ่ง (๒) คําว่า “ผู้บริหาร” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้อํานวยการฝ่ายขึ้นไป รวมทั้งบุคคลที่มีตําแหน่งซึ่งมีอํานาจหน้าที่เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการมอบอํานาจ ผู้รับมอบอํานาจต้องมีตําแหน่งไม่น้อยกว่าผู้อํานวยการฝ่ายหรือผู้ดํารงตําแหน่งเทียบเท่าที่รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวมค่าธรรมเนียมคําขอจัดตั้งกองทุนรวมตามส่วนนี้ ให้เป็นไปตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ