公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第 6 條

白話解讀

根據公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第6條的規定，民間公證人事務所在防制洗錢及打擊資恐方面需要採取以下內部控制措施： 一、制定執行防制洗錢及打擊資恐作業的實施要點，該實施要點應詳細阐述如何执行洗錢防制及打击资恐的工作。 例如，制定實施要點中可以包括指引公證人在辦理公證業務時應注意的洗錢警示標誌，以及要求公證人確保客戶提供的資料真實、有效，並遵守相關洗錢防制條款。 二、在邀集其他公證人聯合設立事務所或聘用其他人員時，除了要注意其專業能力外，還應關注其品德。 舉例來說，事務所應確保新加入的公證人或其他人員沒有與洗錢或資恐活動有關的背景或犯罪記錄。 三、指定專人監督執行防制洗錢及打擊資恐作業的實施要點。 這意味著事務所應評選一名專人負責監督實施要點中所訂明的防制洗錢及打擊資恐措施的執行情況，並確保措施的有效性。 四、提供事務所人員最新的防制洗錢及打擊資恐法規，並定期舉行員工訓練。 此舉可確保事務所的員工在防制洗錢及打擊資恐方面始終保持最新的法規知識和相應的執行能力。 舉例來說，事務所可透過舉辦內部培訓課程或組織外部專家講座，使員工了解洗錢和資恐防治的相關知識和最佳實踐。 五、定期檢查並評估防制洗錢及打擊資恐作業的執行成效。 事務所需要定期檢查實施要點中規定的防制洗錢及打擊資恐作業是否按照要求落實，並評估其執行成效。 這可以通過內部審核、自我評估或者聘請外部專業機構進行第三方評估等方式來實現。 以上是對公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第6條的逐條釋義，其中所使用的參考資料是該法規相關之法律文件、相關的最新法規以及相關的專業文章或研究報告。