第二組掌理證券商之許可、證券商募集與發行證券之核准、證券商同業公會業務之指導、證券商負責人與業務人員及上開相關業務之管理、監督等事項，並分科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商申請上市、上櫃之制度規劃事項。 (八) 證券商承銷有價證券之輔導與監督事項。 (九) 證券商財務會計制度之研擬事項。 (十) 證券商業務自由化、國際化之規劃事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商內部控制及內部稽核制度管理事項。 (八) 證券商自行買賣有價證券之管理監督事項。 (九) 證券商經營風險管理制度之研擬、規劃事項。 (十) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商同業公會之指導、監督事項。 (八) 證券商業務人員登記、訓練及資格測驗之規劃事項。 (九) 證券商經營證券衍生性商品業務規劃與其管理事項。 (十) 本組行政作業電腦化及公文收發管理事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 四、第四科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券經紀商管理制度之研擬、規劃事項。 (八) 本組綜合性業務。 (九) 其他上級交辦事項。
根據財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則第5條，該條規定了分科辦事的範疇和事項。第一組辦理證券商的許可、募集與發行證券的核准、財務業務查核、業務人員管理等事項；第二組辦理許多和第一組相同的事項，並加入內部控制、自行買賣有價證券的監督、經營風險管理制度的研擬等事項；第三組辦理和第一組相似事項，並加入對證券商同業公會的指導監督；第四組辦理和第一組相似事項，並加入對證券經紀商的管理制度研擬和綜合性業務。 詳細內容請參見下列資料： 資料來源：財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則第5條 - 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則第5條 [https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,3&mcustomize=rule_view.jsp&eauid=768&lawTitle=%E8%AD%89%E5%88%B8%E6%9A%A8%E6%9C%9F%E8%B2%A1%E7%AE%A1%E5%A7%94%E5%93%A1%E6%9C%83%E8%BE%A6%E4%BA%8B%E7%B4%B0%E5%89%87%EF%BC%88%E6%9C%9F%E8%B2%A1%E7%AE%A1%E5%A7%94%E5%93%A1%E6%9C%83%EF%BC%89%E6%B3%95#-%E7%AC%AC%E4%BA%8C%E9%A0%81] - 財政部證券暨期貨管理委員會官方網站 [https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,3]
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