證券商負責人與業務人員管理規則 第 5 條

白話解讀

根據上述的法規《證券商負責人與業務人員管理規則第5條》，證券商高級業務員應具備以下資格條件之一： 一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。 三、經中華民國證券商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦的證券商高級業務員測驗合格者。 四、曾依本規則登記為證券商高級業務員，或已取得本會核發的證券商高級業務員測驗合格證書者。 五、現任證券機構業務員，於八十年六月十八日本規則修正施行前任職一年以上，且在修正施行後，繼續擔任業務員併計達五年者。 根據參考資料，我們可以解釋以下兩個條件的例子： 第一個例子，在第一項中，如果一個人已經從事證券機構業務員的工作三年以上，並獲得了大學以上的學歷，那麼他可以符合證券商高級業務員的資格條件之一。 第四個例子，根據第四項，如果一個人曾經被登記為證券商高級業務員，或者已經取得了證券商高級業務員測驗合格證書，那麼他也符合證券商高級業務員的資格條件之一。