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證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第 4 條

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  1. 1.證券商辦理有價證券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。
  2. 2.前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。
  3. 3.第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及測驗合格，並得兼辦證券業務借貸款項及有價證券借貸之業務。
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白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準

白話解讀

根據《證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法》第4條的規定： 1. 證券商在辦理有價證券買賣融資融券業務時，應該建立內部控制制度，並設立專責單位，指派業務人員負責執行相關業務。 2. 內部控制制度應詳細說明有價證券買賣融資融券的操作程序、權責分配、信用帳戶管理以及客戶徵信等內容。 3. 負責該業務的主管和業務人員應該經過主管機關認可的機構培訓並通過相應考試，並且可以兼辦證券業務借貸款項和有價證券借貸業務。 參考資料：《證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法》

  • 主管機關名詞

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事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第 4 條規定：「證券商辦理有價證券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。前項內…」（全文可於法律人 LawPlayer 查閱，條文以全國法規資料庫為準）。
  2. 證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第 4 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區，條文原文以全國法規資料庫為準。