證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 2 條

白話解讀

根據《證券投資顧問事業管理規則》，第2條定義了證券投資顧問事業的範疇。該規則指出，證券投資顧問事業是指為了獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資業務的公司或個人。報酬被定義為包含直接或間接自客戶或第三人取得的任何利益。 範例：如果一家公司經營為客戶提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或直接代替客戶進行有價證券投資的業務，並且從客戶或第三人那裡獲取報酬，則該公司可以被歸類為證券投資顧問事業。報酬可以以各種形式支付，包括直接支付的顧問費、諮詢費，或者以其他名義收取的報酬，只要與提供證券顧問服務有對價關係即可。