證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 28 條

證券投資顧問事業應設置投資研究及財務會計等部門。 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： 一、對證券投資有關事項提供研究分析意見、投資推介建議或出版。 二、從事證券投資分析活動或講授。 三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。 四、內部稽核。 五、主辦會計。 六、對證券投資顧問事業之業務，為推廣、招攬或於公司內部協助辦理證券投資顧問業務。 證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 第二項第一款至第三款之業務人員，不得少於五人；業務人員總人數不足十人者，不得少於二分之一。