證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 27 條

白話解讀

根據上述法條的規定，證券投資顧問事業有以下情況之一，應向主管機關（本會）申報： 一、開業、停業、復業及歇業。 例如，證券投資顧問事業公司開業或停業時，應向主管機關申報。 二、變更董事、監察人或經理人。 例如，證券投資顧問事業公司的董事、監察人或經理人發生變更時，應向主管機關申報。 三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。 例如，證券投資顧問事業公司的董事、監察人或股東持股百分之五以上的股份發生變動時，應向主管機關申報。 四、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。 例如，證券投資顧問事業因經營業務或業務人員執行業務而發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處時，應向主管機關申報。 五、其他經主管機關規定應申報之事項。 根據主管機關的規定，證券投資顧問事業應申報其他事項。 根據上述法條的規定，第一款的事項應事先向主管機關申報；第二款至第四款的事項，應在事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報主管機關。 資料來源：證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 27 條