證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准： 一、變更公司名稱。 二、變更資本額。 三、變更營業項目。 四、變更公司或分支機構營業處所。 五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。 六、解散或合併。 七、其他經本會規定應經核准之事項。
根據《證券投資顧問事業管理規則》第26條，證券投資顧問事業有以下情事之一時，應先向證券暨期貨管理委員會（以下簡稱本會）申請核准： 一、變更公司名稱：當證券投資顧問事業欲更改其公司名稱時，應向本會申請核准。 二、變更資本額：當證券投資顧問事業欲更改其資本額時，應向本會申請核准。 三、變更營業項目：當證券投資顧問事業欲更改其營業項目時，應向本會申請核准。 四、變更公司或分支機構營業處所：當證券投資顧問事業欲更改其公司或分支機構的營業處所時，應向本會申請核准。 五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產：當證券投資顧問事業欲將其全部或主要部分營業或財產轉讓給他人，或接受他人的轉讓時，應向本會申請核准。 六、解散或合併：當證券投資顧問事業欲解散或與其他事業進行合併時，應向本會申請核准。 七、其他經本會規定應經核准之事項：證券投資顧問事業如有其他應經本會規定應經核准的事項，也應向本會申請核准。 舉例來說，如果一家證券投資顧問事業希望更改其公司名稱，便需要向證券暨期貨管理委員會申請核准。同樣地，如果一家證券投資顧問事業打算解散，也需要經過本會的核准才能進行解散手續。
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