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期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則6

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  1. 1.公開說明書封面應依序刊印下列事項: 一、期貨信託基金名稱;保本型期貨信託基金應用括弧以不同顯著顏色標明保本比率及基金之類型(保證型或保護型);傘型期貨信託基金應標明「傘型期貨信託基金」文字;指數股票型期貨信託基金應標明「指數股票型期貨信託基金」文字。 二、基本交易及投資方針。 三、期貨信託基金型態。 四、期貨信託基金投資國外地區者,應註明「投資國外」。 五、期貨信託基金以外幣計價者,應註明本基金計價之幣別。 六、本次准發行總面額。 七、本次核准發行受益權單位數。 八、保本型期貨信託基金為保證型者,保證機構之名稱。 九、期貨信託事業名稱。 十、以顯著方式刊印下列文字: (一)「本期貨信託基金經金融監督管理委員會核准,不表示本基金絕無風險。本期貨信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益;本期貨信託事業除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益。」。 (二)「期貨信託基金從事之期貨交易具低保證金之財務槓桿特性,在可能產生極大利潤的同時也可能產生極大的損失,致基金受益權單位淨資產價值大幅增減,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資,並詳讀本公開說明書及至少考量第__頁開始載示之風險因素、第__頁買回開始日、第__頁短線交易及第__頁損益兩平估計等事項。」。 (三)保本型期貨信託基金為保證型者,應刊印「本期貨信託基金經金融監督管理委員會核准,惟不表示本基金絕無風險。投資人持有本基金至到期日時,始可享有__%的本金保證。投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第__條第__款至第__款應終止之情事者,不在保證範圍,投資人應承擔整個投資期間之相關費用,並依當時淨值計算買回價格。投資人應了解到期日前本基金之淨值可能因市場因素而波動。投資人在進行投資前,應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字。 (四)保本型期貨信託基金為保護型者,應刊印「本期貨信託基金無提供保證機構保證之機制,係透過投資工具達成保護本金之功能。本基金經金融監督管理委員會核准,惟不表示本基金絕無風險。投資人持有本基金至到期日時,始可享有____%的本金保護。投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第____條應提前終止之情事者,不在保護範圍,投資人應承擔整個投資期間之相關費用,並依當時淨值計算買回價格。投資人應了解到期日前本基金之淨值可能因市場因素而波動,因保護並保證,投資標的之發行人違約或發生信用風險等因素,將無法達到本金保護之效果,投資人在進行投資前,應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字,後段文字並應以加大粗黑字體或不同顏色等特別顯著方式刊印。 (五)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。 (六)查詢本公開說明書之網址,包括主管機關指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。 (七)信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者,應標明自行保管之字句;信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集且經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,應標明自行保管及設有信託監察人之字句。 十一、刊印日期。
  2. 2.對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封面免記載前項第十款第三目、第四目及第六目規定事項,惟應以顯著字體標明係對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書及「本公開說明書僅適用對符合一定資格條件之人之期貨信託基金募集,相關轉讓限制請詳第__頁」。
  3. 3.為申請募集期貨信託基金案件所編製之公開說明書,應於其封面註明係申請用之稿本。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根据上述法规,期货信托事业募集期货信托基金公开说明书应该包括以下内容: 1. 封面上应依序印刷以下事项: a. 期货信托基金名称;保本型期货信托基金应以不同的醒目颜色标明保本比率和基金类型(保证型或保护型);伞型期货信托基金应标明“伞型期货信托基金”;指数股票型期货信托基金应标明“指数股票型期货信托基金”。 b. 基本交易和投资方针。 c. 期货信托基金类型。 d. 投资国外地区的期货信托基金应注明“投资国外”。 e. 以外币计价的期货信托基金应注明基金的计价货币。 f. 本次核准发行总面额。 g. 本次核准发行受益权单位数。 h. 保本型期货信托基金为保证型的保证机构的名称。 i. 期货信托事业名称。 j. 以醒目的方式印刷以下文字: - “本期货信托基金经金融监督管理委员会核准,但不表示本基金绝无风险。本期货信托事业以往的经理绩效不保证本基金的最低投资收益;本期货信托事业除尽善良管理人的注意义务外,不负责本基金的盈亏,也不保证最低收益。” - “期货信托基金从事的期货交易具低保证金的财务杠杆特性,在可能产生极大利润的同时也可能产生极大的损失,导致基金受益权单位净资产价值大幅增减,投资人在投资基金前,应审慎考虑自身的财务能力和经济状况是否适合于这种投资,并详读本公开说明书及至少考量风险因素、购回开始日、短线交易和盈亏两平估计等事项。” - 保本型期货信托基金为保证型的,应刊印“本期货信托基金经金融监督管理委员会核准,但不表示本基金绝无风险。投资人持有本基金至到期日时,始可享有__%的本金保证。投资人于到期日前购回者或有本基金信托契约的第__条第__款至第__款应终止的情况者,不在保证范围,投资人应承担整个投资期间的相关费用,并依当时净值计算购回价格。投资人应了解到期日前本基金的净值可能因市场因素而波动。投资人在进行投资前,应确保已充分了解本基金的风险与特性。”等文字。 - 保本型期货信托基金为保护型的,应刊印“本期货信托基金无提供保证机构保证的机制,是通过投资工具实现保护本金的功能。本基金经金融监督管理委员会核准,但不表示本基金绝无风险。投资人持有本基金至到期日时,始可享有____%的本金保护。投资人于到期日前购回者或有本基金信托契约的第____条应提前终止的情况者,不在保护范围,投资人应承担整个投资期间的相关费用,并依当时净值计算购回价格。投资人应了解到期日前本基金的净值可能因市场因素而波动,因保护并非保证,投资标的的发行人违约或发生信用风险等因素,将无法达到本金保护的效果,投资人在进行投资前,应确保已充分了解本基金的风险与特性。”等文字,并应以加大粗黑字体或不同颜色等特别醒目的方式刊印。 - “本公开说明书的内容如有虚假或隐匿情事者,应由本期货信托事业与负责人及其他在公开说明书上签章者依法负责。” - 查询本公开说明书的网址,包括主管机关指定的信息申报网站的网址及公司揭露公开说明书相关资料的网址。 - 信托业兼营期货信托事业对符合一定条件的人募集者,应标明自行保管之字句;信托业兼营期货信托事业对不特定人募集且经主管机关核准得自行保管期货信托基金资产者,应标明自行保管及设有信托监察人之字句。 k. 刊印日期。 2. 对符合一定资格条件的人募集期货信托基金的公开说明书封面可以免于记载前项第十条第三目、第四目及第六目规定事项,但应以醒目字体标明是对符合一定资格条件的人募集期货信托基金的公开说明书,并且标明“本公开说明书仅适用对符合一定资格条件的人之期货信托基金募集,相关转让限制请详第__页”。 3. 申请募集期货信托基金案件所编制的公开说明书,应在封面上注明是申请所用的草稿本。 参考资料: 金融監督管理委員會證券期貨局發布之「期貨信託事業單位信託及期貨信託事業其他書面及廣告之規範」

  • 名詞
  • 名詞
  • 善良管理人名詞
  • 持有名詞
  • 期日名詞
  • 名詞
  • 主管機關名詞
  • 揭露名詞
  • 監察人名詞

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第 6 條規定:「公開說明書封面應依序刊印下列事項: 一、期貨信託基金名稱;保本型期貨信託基金應用括弧以不同顯著顏…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第 6 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。