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證券商設置標準 第 23-1 條

  1. 1.證券商設置簡易分支機構，應檢具下列書件向本會申請許可： 一、設立簡易分支機構申請書（格式如附件八之一）。 二、公司章程或相當於公司章程之文件。 三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。 四、董事會（理事會）議事錄。 五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。 六、其他經本會規定應提出之文件。
  2. 2.證券商分支機構變更為簡易分支機構，準用前項第二款及第四款至第六款之規定，並檢具下列書件向本會申請許可： 一、變更為簡易分支機構申請書（格式如附件八之二）。 二、變更營業計劃書：載明變更事由（包括現有分支機構之營業狀況分析）、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式等，及簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。 三、員工安置計畫。
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事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券商設置標準第 23-1 條規定：「證券商設置簡易分支機構，應檢具下列書件向本會申請許可： 一、設立簡易分支機構申請書（格式如附件八…」（全文收錄於法律人 LawPlayer，條文以全國法規資料庫為準）。