檢送修正之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」問答集如附件，請查照轉知會員機構。

要旨

主旨

法規內容

主 旨：檢送修正之「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」問答集如附件，請查照轉知會員機構。

說 明：一、依據社團法人台灣金融服務業聯合總會 111 年 10 月 13 日發布「111 年金融建言白皮書」，貴會所提放寬對年齡為 70 歲以上之非專業投資人推介限制之建議事項辦理。

二、另配合本會 107 年 10 月 19 日修正發布旨揭管理辦法第 21 條，放寬信託業對不活躍投資人之推介限制，併同刪除本會 111 年 3月 21 日金管銀票字第 1100147500 號函修正之旨揭管理辦法問答集十一（八）及（九）之內容，其後項次配合調整。

正 本：中華民國信託業商業同業公會（代表人邱○琴女士）副 本：法源資訊股份有限公司（代表人王○薇女士）、本會資訊服務處、證券期貨局、檢查局、銀行局（均含附件）編 註：1.依本筆資料，原金融監督管理委員會民國 111 年 3 月 21 日金管銀票字第 1100147500 號函，修正問答集十一（八）及（九）之內容。

2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 114 年 6 月 24 日金管銀票字第 1140217944 號函，修正答集十一（四）；刪除問答集十一（八），其後項次配合調整。

附件

• 附件 「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」問答集（2023年3月更新版）.pdf ↗