有關兆豐票券金融股份有限公司函詢「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」（下稱內控辦法）第 32 條第 5 項規定適用疑義一案，請查照並請轉知所屬會員機構。

要旨

主旨

法規內容

說明：一、依據兆豐票券金融股份有限公司 106 年 8 月 10 日兆豐票法字第 0337 號函辦理。

二、內控辦法於 106 年 3 月 22 日發布施行後，新任法令遵循人員或主管未符該辦法第 32 條第 5 項規定者，鑒於訓練機構未及於法規發布後開設相關課程，因應實務上需要，新任法令遵循人員或主管得一併適用內控辦法第 46 條之調整期規定，於該辦法實施後 1 年內（即 107 年 3 月 21 日）調整至符合規定。

三、至於調整期屆滿後（107 年 3 月 21 日後）新任法令遵循之人員或主管，為加強金融機構對於法令遵循制度之重視，並強化法令遵循主管之資格條件，該等人員即應於就任前取得資格條件，爰金融機構應視業務需要，儲備相關法令遵循人才，以利進行相關人員之調動。

正 本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂○誠先生）、中華民國票券金融商業同業公會（代表人楊○彥先生）、有限責任中華民國信用合作社聯合社（代表人麥○剛先生）、中華民國信託業商業同業公會（代表人蔡○年先生）副 本：兆豐票券金融股份有限公司（代表人蕭○瑞先生）、本會銀行局