有關「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」（下稱內控辦法）第 32 條及第 34 條適用乙案，請查照。

要旨

主旨

法規內容

說明：一、依內控辦法第 32 條第 4 項規定：「金融控股公司及銀行業總機構、國內外營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位應指派人員擔任法令遵循主管，負責執行法令遵循事宜」，本項所稱「其他管理單位」亦包含法令遵循單位在內。總機構法令遵循主管即可為該法定指派人員，並負責法令遵循事宜。

二、法令遵循單位為管理單位，故法令遵循單位亦有執行所屬單位法令遵循事宜之必要，應依內控辦法第 34 條第 4 項規定，定期辦理法令遵循自行評估作業，並應依內控辦法第 34 條規定，就法令遵循制度之規劃、管理及執行予以落實。

正 本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人李○珠，請轉知所屬會員及外銀在台分行）、中華民國信用合作社聯合社（代表人麥○剛，請轉知所屬會員）、中華民國信託業商業同業公會（代表人黃○昌，請轉知所屬會員）、中華民國票券金融商業同業公會（代表人吳○慶，請轉知所屬會員）、兆○金融控股股份有限公司（代表人蔡○才）、華○金融控股股份有限公司（代表人劉○城）、○新金融控股股份有限公司（代表人吳○亮）、富○金融控股股份有限公司（代表人蔡○忠）、日○金融控股股份有限公司（代表人黃○瑭）、玉○金融控股股份有限公司（代表人黃○仁）、中○開發金融控股股份有限公司（代表人陳○在）、國○金融控股股份有限公司（代表人蔡○圖）、元○金融控股股份有限公司（代表人王○周）、○票金融控股股份有限公司（代表人魏○林）、○光金融控股股份有限公司（代表人吳○進）、永○金融控股股份有限公司（代表人何○川）、中○信託金融控股股份有限公司（代表人顏○隆）、第○金融控股股份有限公司（代表人蔡○年）、臺○金融控股股份有限公司（代表人李○珠）、合○金庫金融控股股份有限公司（代表人廖○昌）副 本：金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局