檢送「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定修正規定、總說明及對照表各 1 份，請查照並轉知所屬會員。

要旨

主旨

法規內容

主 旨：檢送「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定修正規定、總說明及對照表各 1 份，請查照並轉知所屬會員。

說 明：旨揭法規業經本會於 111 年 11 月 7 日以金管證券字第 1110384693號令修正發布，另配合該規定修正，本會同日修正證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集，並置於本會證券期貨局網站（問答集位置：首頁＞便民服務＞問答集）。針對問答集二（二）由貴公會確認信託商品是否屬首案部分，請妥善規劃相關作業流程及內部審核機制報會。

正 本：中華民國證券商業同業公會（代表人陳○宏先生）副 本：行政院法規會、本會法律事務處、資訊服務處、檢查局、銀行局、臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○銘先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○誠先生）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（代表人朱○強先生）、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（代表人林○輝先生）、法源資訊股份有限公司（代表人王○薇女士）、植根國際資訊股份有限公司（代表人吳○子女士）

附件

• 金融監督管理委員會金管證券字第 1110384693 號令.pdf
• 證券商辦理財富管理業務應注意事項部分規定修正規定.odt
• 證券商辦理財富管理業務應注意事項部分規定修正總說明.pdf
• 證券商辦理財富管理業務應注意事項部分規定修正對照表.pdf
• 111 年 11 月 7 日修正證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集.pdf