有關貴公會所報建議證券投資顧問事業得經營保險規劃業務乙案，復如說明，請查照。

發文機關金融監督管理委員會證券期貨局發文日期 104 年 09 月 17 日

要旨

有關貴公會所報建議證券投資顧問事業得經營保險規劃業務乙案，復如說明，請查照。

說明：一、復貴公會 104 年 7 月 8 日中信顧字第 1040800359 號函。

二、證券投資顧問事業（簡稱投顧事業）提供其客戶保險規劃服務，非屬經核准始得經營之業務。惟應注意不得涉有為非法之保險業、外國保險業代理、經紀或招攬保險業務，或未領有執業證照而經營或執行保險代理人、經紀人、公證人業務，或從事保險招攬等情事，否則將負保險法規定之刑事及行政責任。

三、所定「證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範」配合投顧事業提供上開保險規劃服務，增加相關作業程序與控制重點乙節，同意備查。

正本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以司法院法令判解系統為準。

有關貴公會所報建議證券投資顧問事業得經營保險規劃業務乙案，復如說明，請查照。由金融監督管理委員會證券期貨局於民國 104 年 09 月 17 日發布，要旨：有關貴公會所報建議證券投資顧問事業得經營保險規劃業務乙案，復…，全文可於法律人 LawPlayer 查閱（以司法院法令判解系統為準）。