ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๑/๒๕๕๗
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาต การอนุญาตและการเลิก
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
สำหรับผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน
โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาต
การอนุญาตและการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
สำหรับผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน
เพื่อส่งเสริมความต่อเนื่องในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามสถานการณ์ปัจจุบัน
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) (๓) มาตรา ๓๒ และมาตรา ๖๙
วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และมาตรา ๒๗ (๒)
(ค) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ข้อ ๒ ในประกาศนี้
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน หมายความว่า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อให้ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเนื่องไป
กลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน หมายความว่า
กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันในโครงสร้างการถือหุ้น
โดยนิติบุคคลในกลุ่มทุกรายมีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะเป็นบริษัทใหญ่หรือบริษัทย่อยหรือนิติบุคคลในกลุ่มมีผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคลรายเดียวกัน
ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมมีจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น
บริษัทใหญ่ หมายความว่า
(ก)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต
(ข) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (ก)
เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(ค)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่ถือหุ้นในบริษัทอื่นต่อไปเป็นทอด ๆ
โดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (ข)
ซึ่งในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่นนั้น
หรือ
(ง)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมมีจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต
บริษัทย่อย หมายความว่า
(ก)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่มีบริษัทใหญ่ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(ข) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่มีบริษัทตาม (ก)
ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
(ค)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่มีบริษัทอื่นถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ
โดยเริ่มจากบริษัทที่มีบริษัทตาม (ข) ถือหุ้น
ซึ่งการถือหุ้นของบริษัทอื่นในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
หรือ
(ง)
บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่มีบริษัทใหญ่หรือบริษัทอื่นตาม (ก) (ข) หรือ
(ค) ถือหุ้นไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม
มีจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ หมายความว่า
กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ตลาด หมายความว่า
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ข้อตกลง หมายความว่า
ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
โอนข้อตกลง หมายความว่า
โอนสิทธิและภาระผูกพันที่เกิดจากข้อตกลงที่ยังไม่ได้ล้างฐานะการถือครอง เงินสด
หลักทรัพย์ หลักประกันและทรัพย์สิน รวมถึงเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงนั้นให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นรับไปดำเนินการต่อไป
ล้างฐานะการถือครอง หมายความว่า
ทำให้สิทธิและภาระผูกพันตามข้อตกลงที่มีอยู่เดิมหมดไปด้วยการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม
(offset)
ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่
(๑) ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเนื่องจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน
(๒) นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต
ข้อ ๔ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม
ดังต่อไปนี้
(๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
(๒) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
(๓) อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
(๔) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยหนึ่งคน
(๕) มีแผนธุรกิจ (Business Plan) โดยให้ความสำคัญกับการหาลูกค้าและการเพิ่มจำนวนลูกค้า
(๖)
ไม่มีลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและมีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม
ทั้งนี้ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตดังกล่าวต้องมีหนังสือรับรองว่า
จะมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดโดยจะใช้ระบบงานและบุคลากรของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
ข้อ ๕ หากผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๔ ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้วต้องมีคุณลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้ด้วย
(๑) ประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วน ดังต่อไปนี้
(ก)
มีระบบการบริหารความเสี่ยงอย่างเพียงพอซึ่งจะไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ข) มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ
(ค)
เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทใดประเภทหนึ่งโดยสนับสนุนให้การบริการมีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น
หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่
เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ
ของผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น
(๒) ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ทั้งนี้
หากประกอบธุรกิจอื่นด้วยธุรกิจอื่นนั้นจะต้องมีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในทำนองเดียวกันกับที่กำหนดไว้ตาม
(๑) (ก) และ (ข)
ข้อ ๖ ให้ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทดังกล่าว
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด
โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน
ข้อ ๗ ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต
และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต
พร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ในกรณีที่เลขาธิการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้เลขาธิการออกใบอนุญาตให้แก่ผู้ได้รับอนุญาตภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่แจ้งการอนุญาต
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัวจะโอนกันไม่ได้
เงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ ๘ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มให้บริการแก่ลูกค้าได้ต่อเมื่อ
(๑) ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.
และสำนักงานกำหนดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้วโดยผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
และได้รับความเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวจากสำนักงานแล้ว ทั้งนี้ หากสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่า
ผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด
เลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร
(๒)
ผ่านเกณฑ์การตรวจความพร้อมในการเป็นสมาชิกตลาดและสมาชิกสำนักหักบัญชีภายในเก้าสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตาม
(๑) หรือ (๒) ได้อีกเก้าสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว
โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตาม
(๑) หรือ (๒) หรือภายในระยะเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสอง
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะสิ้นผลเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดดังกล่าวตามเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนดตามมาตรา
๒๖ วรรคสามแห่งพระราชบัญญัติ
ข้อ ๙ หากผู้ได้รับใบอนุญาตแสดงให้เป็นที่ประจักษ์แก่สำนักงานได้ว่า
มีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดโดยใช้หรือจะใช้ระบบงานและบุคลากรของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
ให้ถือว่าผู้ได้รับใบอนุญาตพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบตามข้อ ๘ (๑) แล้ว
ข้อ ๑๐ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ต่อเมื่อได้รับโอนข้อตกลง
บัญชีซื้อขายล่วงหน้า เงินประกัน เงิน หลักทรัพย์ ทรัพย์สิน หนี้สิน
สิทธิเรียกร้องและภาระผูกพันอื่นใดของลูกค้ามาจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันครบถ้วนแล้ว
ข้อ ๑๑ ในช่วงระยะเวลาที่ผู้ได้รับใบอนุญาตยังไม่สามารถรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. สำนักงานและเลขาธิการกำหนดในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ตามที่สำนักงานกำหนด
ข้อ ๑๒ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องอยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ตามรายละเอียดโครงสร้างการถือหุ้นที่แสดงต่อเลขาธิการตามข้อ ๖
ในกรณีที่จะมีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นอันจะมีผลให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
หากผู้ได้รับใบอนุญาตประสงค์จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อไป
ให้ผู้ได้รับอนุญาตดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนวันเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้น
(๑) ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าโดยปฏิบัติตามที่กำหนดไว้ในหมวด ๒
ของประกาศนี้โดยอนุโลม
(๒) ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าโดยปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๔/๒๕๕๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๑๔ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๖ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม
หากผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการตามเงื่อนไขในวรรคหนึ่งหรือวรรคสอง
ให้ถือว่าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยให้ผู้ได้รับใบอนุญาตยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
ภายในสามสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่เลขาธิการสั่งการ
ข้อ ๑๓ ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเลขาธิการ ตามประกาศสำนักงานเกี่ยวกับหลักเกณฑ์และวิธีการขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและแบบคำขอใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ค่าธรรมเนียม
ข้อ ๑๔ ให้สำนักงานเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง) ในอัตราดังต่อไปนี้
(๑) ค่าธรรมเนียมการขออนุญาต ๑๐,๐๐๐ บาท
(หนึ่งหมื่นบาทถ้วน)
(๒) ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าฉบับละ ๐ บาท (ศูนย์บาท)
(๓) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าฉบับละ ๒๐,๐๐๐ บาท
(สองหมื่นบาทถ้วน)
การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ ๑๕ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบที่สำนักงานกำหนดโดยยื่นต่อเลขาธิการ
ณ
สำนักงานในเวลาเดียวกันกับที่ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว
และให้ส่งสำเนาคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้ตลาดทราบด้วย
ข้อ ๑๖ เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๑๕ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(๑)
แจ้งเป็นหนังสือทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันทราบภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย ณ
สถานที่ทำการทุกแห่งของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยปิดประกาศจนกว่าเลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจ
(๓) ประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ
ภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาต
(๔) สอบถามความประสงค์ของลูกค้าทุกรายว่าต้องการโอนข้อตกลง
บัญชีซื้อขายล่วงหน้าเงินประกัน เงิน หลักทรัพย์ ทรัพย์สิน หนี้สิน
สิทธิเรียกร้องและภาระผูกพันอื่นใดของลูกค้า
ไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น
หรือประสงค์จะล้างฐานะการถือครอง และดำเนินการให้เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า
รวมถึงรับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการดำเนินการ
ทั้งนี้
ให้โอนข้อตกลงไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตได้เมื่อผู้ได้รับใบอนุญาตเริ่มให้บริการแก่ลูกค้าได้ตามข้อ
๘ แล้ว
(๕) จัดให้มีการส่งมอบหรือรับมอบจนแล้วเสร็จ
ในกรณีที่ข้อตกลงของลูกค้ารายใดมีภาระการส่งมอบหรือรับมอบ
(๖) ปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า พร้อมทั้งคืนเงินประกัน เงิน
หลักทรัพย์และทรัพย์สินของลูกค้าที่ยังเหลืออยู่ให้แก่ลูกค้า (ถ้ามี) ภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ดำเนินการตามข้อ
(๑) (๒) (๓) (๔) และ (๕) แล้วเสร็จ เว้นแต่จะมีเหตุจำเป็นและสมควร
(๗)
ยุติการรับคำสั่งซื้อหรือขายล่วงหน้าจากลูกค้าเมื่อดำเนินการโอนข้อตกลงไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นแล้วเสร็จและแจ้งให้สำนักงานทราบในวันทำการถัดไป
ข้อ ๑๗ ภายหลังจากที่ได้ยุติการรับคำสั่งซื้อหรือขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้วให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันได้รับยกเว้นการปฏิบัติในเรื่อง
ดังต่อไปนี้
(๑) การดำรงคุณสมบัติของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๒) ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
แต่ไม่รวมถึงการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
(๓) การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ทั้งนี้
เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
(๔) การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากร
(๕)
การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรเฉพาะกรณีที่พนักงานหรือบุคลากรนั้นใช้คุณสมบัติผ่านการทดสอบหลักสูตรจากสำนักงานในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าหรือบุคลากรอื่นใดที่สำนักงานกำหนด
(๖) การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี (กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว)
(๗) การดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้ว การดำรงฐานะทางการเงิน
และการจัดทำและจัดส่งรายงานฐานะทางการเงิน ทั้งนี้
เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันสามารถแสดงได้ว่ามีฐานะทางการเงินเพียงพอที่จะรองรับความเสียหายที่อาจจะเกิดขึ้นจากธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าหรือตนเอง
(๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน
ข้อ ๑๘ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันรายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้สำนักงานและตลาดทราบตามกำหนดระยะเวลาและแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ ๑๙ เลขาธิการจะอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด ๆ
ต่อลูกค้าและได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาดแล้ว
ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง
เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจด้วยก็ได้
การโอนสำนักงานสาขา
ข้อ ๒๐ ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตประสงค์จะรับโอนสำนักงานสาขาจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
ให้แจ้งการโอนสำนักงานสาขามายังสำนักงานเป็นหนังสือ ทั้งนี้
หนังสือแจ้งการโอนให้ระบุรายละเอียดของการโอน
และลงนามโดยผู้มีอำนาจกระทำการแทนผู้ได้รับใบอนุญาตและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบัน
ประกาศ
ณ วันที่ ๓๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๗
พลเอก
ฉัตรชัย สาริกัลยะ
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๒๘ พฤศจิกายน
๒๕๕๗
ภีราพร/ผู้ตรวจ
๙ ธันวาคม ๒๕๕๗
[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๑/ตอนพิเศษ ๒๓๙ ง/หน้า ๗/๒๔ พฤศจิกายน ๒๕๕๗
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
