ข้อ ๑๕ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบที่สำนักงานกำหนดโดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงานในเวลาเดียวกันกับที่ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว และให้ส่งสำเนาคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้ตลาดทราบด้วย
ข้อ ๑๖ เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๑๕ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) แจ้งเป็นหนังสือทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันทราบภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๒) ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย ณ สถานที่ทำการทุกแห่งของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยปิดประกาศจนกว่าเลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจ (๓) ประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ ภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาต (๔) สอบถามความประสงค์ของลูกค้าทุกรายว่าต้องการโอนข้อตกลง บัญชีซื้อขายล่วงหน้าเงินประกัน เงิน หลักทรัพย์ ทรัพย์สิน หนี้สิน สิทธิเรียกร้องและภาระผูกพันอื่นใดของลูกค้า ไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น หรือประสงค์จะล้างฐานะการถือครอง และดำเนินการให้เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า รวมถึงรับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการดำเนินการ ทั้งนี้ ให้โอนข้อตกลงไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตได้เมื่อผู้ได้รับใบอนุญาตเริ่มให้บริการแก่ลูกค้าได้ตามข้อ ๘ แล้ว (๕) จัดให้มีการส่งมอบหรือรับมอบจนแล้วเสร็จ ในกรณีที่ข้อตกลงของลูกค้ารายใดมีภาระการส่งมอบหรือรับมอบ (๖) ปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า พร้อมทั้งคืนเงินประกัน เงิน หลักทรัพย์และทรัพย์สินของลูกค้าที่ยังเหลืออยู่ให้แก่ลูกค้า (ถ้ามี) ภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ดำเนินการตามข้อ (๑) (๒) (๓) (๔) และ (๕) แล้วเสร็จ เว้นแต่จะมีเหตุจำเป็นและสมควร (๗) ยุติการรับคำสั่งซื้อหรือขายล่วงหน้าจากลูกค้าเมื่อดำเนินการโอนข้อตกลงไปยังผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้อยู่ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นแล้วเสร็จและแจ้งให้สำนักงานทราบในวันทำการถัดไป
ข้อ ๑๗ ภายหลังจากที่ได้ยุติการรับคำสั่งซื้อหรือขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้วให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันได้รับยกเว้นการปฏิบัติในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (๑) การดำรงคุณสมบัติของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๒) ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ แต่ไม่รวมถึงการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (๓) การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ทั้งนี้ เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (๔) การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากร (๕) การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรเฉพาะกรณีที่พนักงานหรือบุคลากรนั้นใช้คุณสมบัติผ่านการทดสอบหลักสูตรจากสำนักงานในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าหรือบุคลากรอื่นใดที่สำนักงานกำหนด (๖) การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี (กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว) (๗) การดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้ว การดำรงฐานะทางการเงิน และการจัดทำและจัดส่งรายงานฐานะทางการเงิน ทั้งนี้ เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันสามารถแสดงได้ว่ามีฐานะทางการเงินเพียงพอที่จะรองรับความเสียหายที่อาจจะเกิดขึ้นจากธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าหรือตนเอง (๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน
ข้อ ๑๘ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันรายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้สำนักงานและตลาดทราบตามกำหนดระยะเวลาและแบบที่สำนักงานกำหนด
ข้อ ๑๙ เลขาธิการจะอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด ๆ ต่อลูกค้าและได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาดแล้ว ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจด้วยก็ได้ การโอนสำนักงานสาขา
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).