ข้อ ๑๗
ข้อ ๑๗ ภายหลังจากที่ได้ยุติการรับคำสั่งซื้อหรือขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้วให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันได้รับยกเว้นการปฏิบัติในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (๑) การดำรงคุณสมบัติของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๒) ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ แต่ไม่รวมถึงการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (๓) การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ทั้งนี้ เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (๔) การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากร (๕) การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรเฉพาะกรณีที่พนักงานหรือบุคลากรนั้นใช้คุณสมบัติผ่านการทดสอบหลักสูตรจากสำนักงานในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าหรือบุคลากรอื่นใดที่สำนักงานกำหนด (๖) การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี (กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว) (๗) การดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้ว การดำรงฐานะทางการเงิน และการจัดทำและจัดส่งรายงานฐานะทางการเงิน ทั้งนี้ เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปัจจุบันสามารถแสดงได้ว่ามีฐานะทางการเงินเพียงพอที่จะรองรับความเสียหายที่อาจจะเกิดขึ้นจากธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าหรือตนเอง (๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน