มาตรา ๓๙附則
มาตรา ๓๙ ห้ามมิให้ผู้ใดนอกจากบริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
พระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 (Update ณ วันที่ 15/12/2526) หมวด ๓
มาตรา ๔๐附則
มาตรา ๔๐ บริษัทหลักทรัพย์ต้องใช้ชื่อซึ่งมีคำว่า บริษัทหลักทรัพย์ นำหน้า และ จำกัด ต่อท้าย
มาตรา ๔๑附則
มาตรา ๔๑ ห้ามมิให้ผู้ใดนอกจากบริษัทหลักทรัพย์ใช้ชื่อหรือคำแสดง ชื่อในธุรกิจว่า บริษัทหลักทรัพย์ หรือคำอื่นใดที่มีความหมายเช่นเดียวกัน
มาตรา ๔๒附則
มาตรา ๔๒ บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องมี ทุนจดทะเบียนและทุนซึ่งชำระแล้วตามจำนวนที่รัฐมนตรีกำหนด ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้า หลักทรัพย์ กิจการที่ปรึกษาการลงทุน หรือกิจการจัดการลงทุนต้องมีทุนจดทะเบียนและทุนซึ่ง ชำระแล้วตามจำนวนที่รัฐมนตรีกำหนด ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าห้าล้านบาท
มาตรา ๔๓附則
มาตรา ๔๓ ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์กระทำการดังต่อไปนี้ (๑) ลดทุนหรือเพิ่มทุนโดยมิได้รับอนุญาตจากรัฐมนตรี (๒) กระทำการใด ๆ อันจะทำให้ลูกค้า หรือบุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับ ราคาคุณค่า และลักษณะของหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง (๓) กระทำการใด ๆ อันเป็นการเอาเปรียบลูกค้า หรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง อย่างไม่เป็นธรรม ตามที่รัฐมนตรีประกาศกำหนด (๔) ซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้าไม่ว่าจะเป็นการซื้อขายในนามของตนเอง หรือลูกค้าเว้นแต่รัฐมนตรีจะประกาศกำหนดให้กระทำได้ ในการประกาศดังกล่าวรัฐมนตรี จะกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขให้ต้องปฏิบัติด้วยก็ได้ (๕) ขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครองหรือ มิได้มีบุคคลใดมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์นั้น เว้นแต่รัฐมนตรีจะประกาศกำหนดให้กระทำ ได้ ในการประกาศดังกล่าว รัฐมนตรีจะกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขให้ต้องปฏิบัติ ด้วยก็ได้ (๖) ประกอบกิจการอื่นใด นอกจากธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับ อนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากรัฐมนตรี ในการอนุญาตรัฐมนตรีจะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้ ส่วนการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์เกี่ยวกับ การประกอบกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือกิจการค้าหลักทรัพย์นั้น ให้บริษัทหลักทรัพย์กระทำได้ (๗) ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ โดยมิได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทย ในการอนุญาตธนาคารแห่งประเทศไทย จะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้ (๘) โฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์นั้น เว้นแต่การโฆษณานั้นจะได้กระทำตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศกำหนด
มาตรา ๔๔附則
มาตรา ๔๔ การตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ ต้องได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทยก่อน การขอรับอนุญาตและการอนุญาต ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด ในการอนุญาตธนาคารแห่งประเทศไทยจะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้
มาตรา ๔๕附則
มาตรา ๔๕ เมื่อมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งแก่ธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นหนังสือภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่มีเหตุการณ์นั้นเกิดขึ้น (๑) การแก้ไขเพิ่มเติมหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ (๒) การเปลี่ยนแปลงกรรมการ ผู้จัดการ หรือพนักงานหรือบุคคลผู้มีอำนาจ ในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์ (๓) การทำสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจเด็ดขาดในการบริหารงานของบริษัท หลักทรัพย์ (๔) การเปลี่ยนแปลงตัวบุคคลผู้มีอำนาจในการบริหารบริษัทหลักทรัพย์ เนื่องจากการโอนหุ้น (๕) การที่บริษัทหลักทรัพย์ที่มีหุ้นในบริษัทจำกัดอื่นเกินร้อยละยี่สิบของ จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในบริษัทจำกัดนั้น เว้นแต่การมีหุ้นเนื่องจากประกอบ กิจการค้าหลักทรัพย์หรือกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
มาตรา ๔๖附則
มาตรา ๔๖ ในการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือในการค้า หลักทรัพย์ตลอดจนการกู้ยืมเงินหรือการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด ด้วยความเห็นชอบของรัฐมนตรี
มาตรา ๔๗附則
มาตรา ๔๗ ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือในการจัดการลงทุนบริษัท หลักทรัพย์จำกัดต้องดำเนินการหลักเกณฑ์และวิธีการที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดด้วย ความเห็นชอบของคณะรัฐมนตรี
มาตรา ๔๘附則
มาตรา ๔๘ การกำหนดตามมาตรา ๔๓ (๓) (๔) (๕) และ (๘)
回 พระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 (Update ณ วันที่ 15/12/2526) 全文
本頁條文逐字來自該國官方公開資料，出處見署名列。
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).