第五組掌理證券暨期貨之調查、統計、分析及證券暨期貨管理之企劃研究、發展、考核等事項,分設下列各科辦事: 一、第一科辦理下列事項: (一) 證券暨期貨管理制度之企劃、研究與發展。 (二) 國內外證券暨期貨管理資料之蒐集、調查、整理、分析。 (三) 國內外經濟產業景氣變動與證券暨期貨市場相關資訊之蒐集比較與分析。 (四) 各種報章每日重要財經證券暨期貨資訊剪輯彙整陳核處理。 (五) 本會委辦研究專題之聯繫。 (六) 辦理專題講座之規劃與執行。 (七) 證券暨期貨相關單位研究部門之聯繫。 (八) 本組綜合性業務事項。 (九) 其他上級交辦事項。 二、第二級辦理下列事項: (一) 「證券暨期貨管理」雜誌之編緝、印製、發行與保管。 (二) 「證券暨期貨管理」雜誌訂閱客戶之管理與申訴處理。 (三) 證券暨期貨管理法令摘錄、中英文年報與統計要覽之編製、發行與保管。 (四) 本會出版品之編號、管理與業務宣導手冊之規劃與編製。 (五) 本會中、英文簡介錄影帶之規劃與編製。 (六) 證券暨期貨相關機構投資教育宣導計畫之指導與聯繫。 (七) 證券暨期貨教育宣導專案計畫之聯繫與追蹤。 (八) 證券暨期貨市場發展基金會業務之指導與監督。 (九) 本會圖書、雜誌之訂閱、分類、編號與管理。 (十) 國內人士參觀訪問之接待或支援事項。 (十一) 其他上級交辦事項。
根據財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則第8條,該條規定了證券暨期貨管理委員會內各科的職責和事項。其中,第一科負責證券暨期貨管理制度的企劃、研究與發展,國內外證券暨期貨管理資料的蒐集、調查、整理和分析,國內外經濟產業景氣變動與證券暨期貨市場相關資訊的蒐集、比較和分析,各種報章每日重要財經證券暨期貨資訊的剪輯彙整陳核處理,本會委辦研究專題之聯繫,辦理專題講座之規劃與執行,證券暨期貨相關單位研究部門之聯繫,本組綜合性業務事項,以及其他上級交辦事項。 第二級則負責證券暨期貨管理雜誌的編緝、印製、發行和保管,證券暨期貨管理雜誌訂閱客戶的管理和申訴處理,證券暨期貨管理法令摘錄、中英文年報和統計要覽的編製、發行和保管,本會出版品的編號、管理和業務宣導手冊的規劃和編製,本會中、英文簡介錄影帶的規劃和編製,證券暨期貨相關機構投資教育宣導計畫的指導和聯繫,證券暨期貨教育宣導專案計畫的聯繫和追蹤,證券暨期貨市場發展基金會業務的指導和監督,本會圖書、雜誌的訂閱、分類、編號和管理,國內人士參觀訪問的接待或支援事項,以及其他上級交辦事項。 根據參考資料,《證券暨期貨管理法》規定了證券暨期貨交易相關的法律規範,旨在維護證券暨期貨市場的秩序和保護投資人的權益。根據法律第82條,證券暨期貨服務事業需經主管機關的許可才能經營,並且需符合相關的經營標準和管理規則。另外,根據法律第3條,槓桿保證金契約屬於期貨交易的特定結算制度,從事外匯保證金交易的人除非符合相關豁免條件,否則應受到期貨交易法的規範。而根據財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則第8條,證券暨期貨管理委員會內的第一科和第二科分別負責證券暨期貨相關資訊的蒐集、分析和整理,並且負責相關出版品的編製和管理。
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