行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則 第 4 條

第一組掌理證券募集與發行之審核，證券上市、上櫃之核定，公開發行公司財務業務之查核，及上開相關業務之監督、管理等事項，分設下列各科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 辦理公開發行公司下列事項： 1.證券募集與發行之審核、監督及管理。 2.證券上市、上櫃之核定。 3.公開發行公司之監督、管理及財務、業務之查核。 4.上市、上櫃公司財務業務之訪查。 (二) 公司治理制度之規劃、研議及推動。 (三) 公開說明書及年報應行記載事項準則之修訂。 (四) 公開發行公司取得處分資產處理準則之修訂。 (五) 對上市 (櫃) 公司重大訊息查證規定之修訂備查。 (六) 媒體申報制度之建置及執行。 (七) 其他上級交辦事項 二、第二科辦理下列事項： (一) 辦理公開發行公司下列事項： 1.證券募集與發行之審核、監督及管理。 2.證券上市、上櫃之核定。 3.公開發行公司之監督、管理及財務、業務之查核。 4.上市、上櫃公司財務業務之訪查。 (二) 外國發行人募集與發行有價證券處理準則之修訂。 (三) 發行人募集與發行海外有價證券處理準則之修訂。 (四) 信用評等事業之管理。 (五) 兩岸法令規範 (資訊公開部分) 之研議。 (六) 上市 (櫃) 公司平時及例外管理處理程序之修訂備查。 (七) 企業併購相關規定之研議。 (八) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 辦理公開發行公司下列事項： 1.證券募集與發行之審核、監督及管理。 2.證券上市、上櫃之核定。 3.公開發行公司之監督、管理及財務、業務之查核。 4.上市、上櫃公司財務業務之訪查。 (二) 發行人募集與發行有價證券處理準則之修訂。 (三) 私募制度之檢討及相關規定之修訂。 (四) 公司發行股票及公司債券簽證規則之修訂。 (五) 增資案件定期分析報告之彙整。 (六) 股利政策及有價證券價款專戶存儲應注意事項之修訂。 (七) 移送案件彙整。 (八) 其他上級交辦事項。 四、第四科辦理下列事項： (一) 辦理公開發行公司下列事項： 1.證券募集與發行之審核、監督及管理。 2.證券上市、上櫃之核定。 3.公開發行公司之監督、管理及財務、業務之查核。 4.上市、上櫃公司財務業務之訪查。 (二) 初次上市、上櫃相關法規之修訂備查。 (三) 發行有價證券承銷制度相關規定之修訂備查。 (四) 承銷商自律規則及評估報告應行記載事項要點之修訂備查。 (五) 作業程序及手冊之修訂。 (六) 上市、上櫃公司定期訪查事宜之規劃。 (七) 上市、上櫃案件之抽查。 (八) 其他上級交辦事項。