第四組掌理證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業與其他證券服務事業之核准及監督、管理、證券融資、融券業務之協調聯繫等事項，分設下列各科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券金融事業、證券集中保管事業及都市更新投資信託事業之設立許可及變更登記事項。 (二) 證券金融、證券集中保管事業財務業務之查核。 (三) 證券金融、證券集中保管相關管理規章、業務規章及有關契約之研擬或審核。 (四) 都市更新投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。 (五) 有價證券信用交易之監督及管理。 (六) 證券融資融券業務之聯繫與協調。 (七) 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務之核准及管理監督事項。 (八) 不動產證券化募集與發行之審核、監督及管理。 (九) 金融資產證券化募集與發行之審核、監督及管理。 (十) 其他證券服務事業管理之研究規劃事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券投資信託事業之設立許可及變更登記事項。 (二) 證券投資信託事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資信託事業管理、業務規章之研擬。 (四) 證券投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。 (五) 證券投資信託基金私募與受益憑證發行之備查。 (六) 證券投資信託基金管理、業務規章及其有關契約之研擬或審核。 (七) 證券投資信託基金定期資訊之查核與公開。 (八) 證券投資信託基金保管機構之管理、業務規章之研擬及管理、監督。 (九) 他業兼營證券投資信託事業之監督及管理。 (十) 證券投資信託暨顧問商業同業公會之監督及管理。 (十一) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券投資顧問事業之設立許可及變更登記事項。 (二) 證券投資顧問事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資顧問事業管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。 (四) 證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務之審核、監督及管理。 (五) 全權委託投資業務之監督及管理。 (六) 全權委託投資業務管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。 (七) 從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金之審核、監督及管理。(八) 他業兼營證券投資顧問事業之監督及管理。 (九) 證券投資顧問事業業務研究發展之規劃事項。 (十) 其他上級交辦事項。
根據行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦理細則第 7 條，證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業和其他證券服務事業的核准、監督、管理、證券融資和融券業務的協調聯繫等事項，由第四組負責辦理，並分為三個科處理不同的事項。 第一科處理的事項包括證券金融事業、證券集中保管事業和都市更新投資信託事業的設立許可和變更登記事項，對證券金融、證券集中保管事業的財務業務進行查核，研擬或審核相關的管理規章、業務規章和契約，核准都市更新投資信託基金的募集和受益憑證發行，監督和管理有價證券的信用交易，協調和聯繫證券融資和融券業務，核准和管理證券商的有價證券買賣融資和融券業務，審核、監督和管理不動產和金融資產的證券化募集和發行，以及其他證券服務事業管理的研究和規劃等。 第二科處理的事項包括證券投資信託事業的設立許可和變更登記事項，對證券投資信託事業的財務和業務進行查核，研擬證券投資信託事業的管理和業務規章，核准證券投資信託基金的募集和受益憑證發行，備查私募的證券投資信託基金發行，研擬或審核證券投資信託基金的管理和業務規章和契約，查核和公開定期資訊，管理和監督證券投資信託基金的保管機構，監督和管理從事其他業務兼營的證券投資信託事業，監督和管理證券投資信託及顧問商業同業公會等。 第三科處理的事項包括證券投資顧問事業的設立許可和變更登記事項，對證券投資顧問事業的財務和業務進行查核，研擬證券投資顧問事業的管理和業務規章和契約，審核、監督和管理證券投資顧問事業從事外國有價證券投資顧問業務，監督和管理全權委託投資業務，研擬或審核全權委託投資業務的管理和業務規章和契約，審核、監督和管理從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金的業務，監督和管理從事其他業務兼營的證券投資顧問事業，以及證券投資顧問事業業務研究發展的規劃等。 參考資料：行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則第 7 條
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