財政部證券暨期貨管理委員會議事規則 第 4 條
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委員會審議左列事項： 一、報告案件： (一) 近期重要會議及重大措施彙總報告。 (二) 審理公開發行公司募集與發行有價證券案件及核備初次申請股票上市案件情形彙總報告。 (三) 證券商、期貨商各項申請案件審理情形彙總報告。 (四) 證券金融、證券投資信託及證券投資顧問事業各類申請案件審查情形彙總報告。 (五) 初次申請股票上櫃案件。 (六) 證券商、期貨商及證券金融事業、證券投資顧問事業等一般不具爭議性之違規處分案件。 (七) 因時效須先行發布之證券、期貨法規之訂定、修正及解釋案件。 (八) 其他交辦應提報案件。 二、討論案件： (一) 證券、期貨市場管理重要政策、法令原則之擬定或修正。 (二) 證券金融事業、證券投資信託事業、證券集中保管事業、證券、期貨交易所、結算機構等較重大之各類業務申請案件。 (三) 較重大之各類業務違規處分案件。 (四) 須呈報財政部或行政院核示之重要事項。 (五) 須與其他相關機關協商之案件。 (六) 其他重大特殊案件或委員會決議須討論之事項。 前項由委員會審議之報告或討論案件，依本會專任委員督導各組室業務之分工，由督導委員提案於委員會報告或討論。
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白話解讀
根據《財政部證券暨期貨管理委員會議事規則》第4條，委員會的審議事項分為報告案件和討論案件。 報告案件包括以下內容： 1. 近期重要會議及重大措施的彙總報告。 2. 審理公開發行公司募集與發行有價證券案件及核備初次申請股票上市案件情形的彙總報告。 3. 證券商、期貨商各項申請案件審理情形的彙總報告。 4. 證券金融、證券投資信託及證券投資顧問事業各類申請案件審查情形的彙總報告。 5. 初次申請股票上櫃案件。 6. 證券商、期貨商及證券金融事業、證券投資顧問事業等一般不具爭議性之違規處分案件。 7. 因時效須先行發布的證券、期貨法規之訂定、修正及解釋案件。 8. 其他交辦應提報的案件。 討論案件包括以下內容： 1. 證券、期貨市場管理重要政策、法令原則的擬定或修正。 2. 證券金融事業、證券投資信託事業、證券集中保管事業、證券、期貨交易所、結算機構等較重大之各類業務申請案件。 3. 較重大之各類業務違規處分案件。 4. 須呈報財政部或行政院核示之重要事項。 5. 須與其他相關機關協商之案件。 6. 其他重大特殊案件或委員會決議須討論之事項。 此外，根據該規則，委員會的報告和討論案件由專任委員督導各組室業務之分工，由督導委員進行提案並在委員會報告或討論中進行討論。 參考資料：《財政部證券暨期貨管理委員會議事規則》最新版本
- 核名詞
- 法令名詞
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