證券商負責人與業務人員管理規則 第 11-1 條

白話解讀

證券商負責人與業務人員管理規則第11-1條規定了證券商負責人的兼任限制。根據這條法規，證券商的負責人不得同時兼任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、期貨業、保險業或其他證券業之負責人。然而，有幾種情況下可以例外規定： 1. 如果證券商與上述機構之間有投資關係，且沒有董事長或經理人兼任的情況，並且經過主管機關核准，則可以例外允許負責人兼任。 2. 特殊情況下，經過主管機關核准，可以讓負責人擔任被投資公司的董事長。 3. 如果證券商是金融控股公司的子公司，則負責人可以兼任該控股公司或其他子公司的負責人。然而，子公司之間不得有經理人兼任的情況。 4. 如果證券商是金融控股公司的法人董事或監察人，則負責人因擔任該控股公司的負責人，可以兼任該控股公司子公司的董事或監察人。 證券商必須根據內部審核控管機制，確保負責人的兼任行為能有效執行，維持證券商業務的正常運作，並確保沒有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度的情況發生，同時也要確保股東權益。 此外，證券商應根據其投資管理需要、風險管理政策和相關規定，定期對負責人兼任職務的績效進行考核，考核結果將作為繼續兼任或酌減兼任職務的重要參考。