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證券商負責人與業務人員管理規則 第 18 條

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  1. 1.證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。
  2. 2.證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動。 二、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。 三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。 四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。 五、約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。 六、接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。 七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。 八、以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。 九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。 十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。 十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。 十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。 十三、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。 十四、向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣。 十五、向不特定多數人推介買賣特定之股票。但因承銷有價證券所需者，不在此限。 十六、接受客戶以同一或不同帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但依法令辦理信用交易資券相抵交割及接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進有價證券成交後，以現券賣出同種類有價證券，就相同數量部分相抵交割者，不在此限。 十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。但為委託人之法定代理人，不在此限。 十八、受理本公司之董事、監察人、受僱人代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。 十九、受理非本人開戶。但本會另有規定者，不在此限。 二十、受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。但證券商依其與客戶及證券投資顧問事業共同簽訂之三方契約，接受證券投資顧問事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。 二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。 二十二、辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定。 二十三、招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品。 二十四、其他違反證券管理法令或經本會規定不得為之行為。
  3. 3.前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。
  4. 4.前二項之規定於證券商其他受僱人準用之。
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白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準

白話解讀

證券商負責人與業務人員管理規則第18條共有24項規定，以下為針對每一項規定的解釋： 1. 證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。 這項規定要求證券商負責人及業務人員在執行業務時必須遵守誠實及信用的原則。 2. 證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 本項規定列舉了證券商負責人及業務人員不得從事的具體行為，包括洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密、提供保證或分享利益、挪用或代客戶保管有價證券等。 3. 前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。 這項規定強調在執行業務時，證券商負責人及業務人員不得違反證券商管理法令的相關規定。 4. 前二項之規定於證券商其他受僱人準用之。 本項規定指出前面兩項的規定也同樣適用於證券商的其他受僱人。 參考資料: - 證券交易主管機關. (2012)。"證券商負責人與業務人員管理規則"。取自https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0420001

  • 業名詞
  • 法令名詞
  • 非名詞
  • 詐欺名詞
  • 法定代理人名詞
  • 監察人名詞
  • 受僱人名詞
  • 委任書名詞
  • 代理人名詞
  • 意圖名詞
  • 核名詞
  • 反證名詞
  • 準用名詞

這條尚無立法理由／修法沿革資料。

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原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條規定：「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外…」（全文完整收錄於法律人 LawPlayer，條文以全國法規資料庫為準）。
  2. 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區，條文原文以全國法規資料庫為準。