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資料來源:全國法規資料庫、立法院法律系統全國法規資料庫來源

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則17

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證券投資顧問事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令,或就執行職務相關事項之查詢,應於本會所定期間內,到會說明或提出書面報告資料。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據問題中提到的法條「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 17 條」,這條規定了證券投資顧問事業的負責人和業務人員在涉嫌違反相關法令或執行職務相關事項時應該如何處理。 根據最新的資料顯示,這條規定要求涉嫌違反法令或執行職務相關事項的負責人和業務人員,在指定的時間內向證券交易主管機關提交口頭或書面報告的資料,說明他們的情況或提供必要的解釋。 例如,如果一個證券投資顧問事業的業務人員涉嫌違反了相關的法令,他將需要在指定的時間內向主管機關解釋他的行為、提供相關的資料,以及回答主管機關對他的相關問題。這樣可以確保他的行為得到了適當的監督和處理。 需要注意的是,本回答僅根據提供的資訊進行解釋,並未包含所有可能的情況或參考具體範例的詳細內容。依據具體情況,還可能需要參考其他相關法條或指引來進一步釐清該條規定的具體應用。建議在實際操作中,應該仔細閱讀並理解相關法規,並在需要時諮詢專業法律意見。

  • 法令名詞

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 17 條規定:「證券投資顧問事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令,或就執行職務相關事項之查詢,應於本…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 17 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。