熱門推薦罰單破解實戰交通警察名師 25 年經驗,親授警察臨檢、檢舉魔人、科技執法、車禍糾紛的執法邏輯看課程介紹
購物車我的課程我的書籤免費註冊

資料來源:全國法規資料庫、立法院法律系統全國法規資料庫來源

證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法6

快速跳轉
  1. 1.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,應填具申請書,並檢具下列文件,送同業公會審查後,轉報本會許可: 一、公司章程。 二、業務章則。 三、最近年度經會計師查簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 四、董事會議事錄。 五、營業計畫書:應載明辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。 六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。 七、以信託方式辦理者,應同時檢具兼營信託業務管理辦法規定應檢具之文件。
  2. 2.前項第二款業務章則,應載明全權委託投資業務經營原則、作業手續、權責劃分、營業紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部控制制度。
  3. 3.證券投資信託事業或證券投資顧問事業得同時申請分支機構協助推廣全權委託投資業務。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據上述法規,證券投資信託事業或證券投資顧問事業欲經營全權委託投資業務,需遞交申請書及以下文件給同業公會進行審查,再轉送證券暨期貨管理委員會審核許可: 1. 公司章程:申請者應提供公司章程作為申請文件的一部分。 2. 業務章則:應詳細說明經營全權委託投資業務的原則、作業程序、權責分配、營業紛爭處理、人員教育訓練和管理制度等內部控制制度。 3. 最近年度及上半年度財務報告:申請需提供近期的經由會計師查核簽證的財務報告,若申請時已超過年度開始六個月,則需要提供上半年度的財務報告。 4. 董事會議事錄:需要提供董事會會議的議事錄作為申請文件的一部分。 5. 營業計畫書:應詳細說明經營全權委託投資業務的原則、內部組織分工、人員招募和培訓等事項。 6. 申請書及聲明書:需要提供申請書及其附件,並聲明所提供的資料沒有虛偽或隱匿的情況。 7. 若以信託方式辦理,則還需要提供兼營信託業務管理辦法規定應檢具的文件。 此外,證券投資信託事業或證券投資顧問事業可以同時申請設立分支機構來協助推廣全權委託投資業務。 這些資訊來源為台灣證券暨期貨市場網站(https://www.twse.com.tw/)、證券交易法(https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?PCode=G0350001),以及證券投資顧問事業管理規則(https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?PCode=H0070088)。

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

登入後可與所有讀者共筆,標重點、寫心得,一起把這條讀透。

證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 6 條規定:「證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,應填具申請書,並檢具下列文件,送同業…」(全文收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 6 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。