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證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法7-3

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  1. 1.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務之申請案件有下列情形之一者,本會得不予許可: 一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。 二、從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件或專任之規定。 三、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。 四、其他為保護公益,認有必要。
  2. 2.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請以信託方式經營全權委託投資業務之申請案件有下列情形之一者,本會得不予許可: 一、前項各款情形之一。 二、對信託財產具有運用決定權者,不符合信託業法所定專任之規定。 三、負責人、經營與管理信託業務人員不符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及信託專門學識或經驗。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據上述參考資料,證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 7-3 條如下: 根據第1項規定,申請經營全權委託投資業務的證券投資信託事業或證券投資顧問事業出現以下情況之一的,主管機關有權不予許可: 1. 營業計畫書或內部控制制度的內容不具體或無法有效執行。 2. 從事全權委託投資業務的部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所規定的資格條件或專任規定。 3. 申請文件內容或事項中發現存在虛偽不實的情況。 4. 為了保護公益或認為有必要的其他情況。 根據第2項規定,申請以信託方式經營全權委託投資業務的證券投資信託事業或證券投資顧問事業出現以下情況之一的,主管機關有權不予許可: 1. 前項規定中所列的情況之一。 2. 對於信託財產有運用決定權的人不符合信託業法規定的專任資格。 3. 負責人、經營和管理信託業務的人不符合兼營信託業務管理辦法規定的資格條件和信託專門學識或經驗。 根據以上資料,可以看出證券投資信託事業和證券投資顧問事業如果申請經營全權委託投資業務的話,必須滿足相應的資格條件和規定,否則可能會被主管機關拒絕許可。

  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則法規
  • 信託業法法規
  • 兼營信託業務管理辦法法規

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 7-3 條規定:「證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務之申請案件有下列情形之一者,本會得不予…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 7-3 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。