證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 12 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 12 條，證券投資顧問事業欲設立分支機構時，需填寫申請書，並附上以下文件向主管機關申請核准： 一、公司章程； 二、營業計畫書：應詳細說明分支機構的業務經營原則、內部組織分工、人員招募、場地設備情況以及未來一年的財務預測； 三、記載董事會關於設立分支機構的決議之會議記錄； 四、分支機構內部控制制度； 五、最近一年的已經會計師核證的財務報告。 如果申請的文件內容不完整，主管機關有權通知申請者限期補正；如果在期限內不進行補正，則會駁回申請。 範例參考資料： 根據證券投資顧問事業管理規則第 12 條，證券投資顧問公司欲設立分支機構時，必須提交完整的文件，並且填寫包括公司章程、營業計畫書、董事會議事錄、分支機構內部控制制度和最近一年的財務報告等文件。如果申請文件不完備，主管機關會要求申請者在指定期限內補正，如果未能完成補正，則申請將被駁回。