證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 43 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 43 條，主管機關在審查證券投資顧問事業所申報的財務、業務報告或其他參考資料，或者在檢查其財務、業務狀況時，如果發現該證券投資顧問事業有不符合法令規定的情況，可以進行糾正。 這條規定授予主管機關權力，以審查和檢查為基礎，糾正不符合法令規定的證券投資顧問事業。主管機關可以根據其審查和檢查的結果，要求該企業採取相應的糾正措施，以遵守相關的法令規定。這一規定有助於確保證券投資顧問事業遵守法令規定，並保護投資者的權益。 參考資料: - 證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 43 條。 - 證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定）第 1 條：證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。