證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 43 條

本會於審查證券投資顧問事業所申報之財務、業務報告或其他參考資料，或於檢查其財務、業務狀況時，發現證券投資顧問事業有不符合法令規定之情事，得糾正之。