證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 44 條

白話解讀

證券投資顧問事業管理規則第44條規定，當證券經紀商或期貨經紀商同時兼營證券投資顧問業務時，業務部門的業務、財務以及人員管理，除了本法、期貨交易法或其他法律另有特別規定外，適用本章的規定。 另外，信託業在兼營接受客戶全權委託投資業務時，關於業務部門的業務、財務以及辦理有價證券研究分析、投資決策或買賣執行的主管和業務人員管理，除了信託業法或其他法律另有特別規定外，適用本章第27條第1項第4款及第2項後段、第28條第3項後段、第29條至第31條第1項及第2項、第32條至第34條、第36條和第42條至前條的規定。 根據以上資料，證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務時，其業務、財務和人員管理須遵守證券投資顧問事業管理規則的相關規定。同樣地，信託業在兼營接受客戶全權委託投資業務時，也需遵守相關規定，包括有關業務、財務和人員管理的規定。