證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 8 條

白話解讀

根據《證券投資顧問事業管理規則》第8條的規定，經營證券投資顧問事業必須填寫申請書，並要準備下列文件來向主管機關提出核准申請： 1. 公司章程。 2. 營業計畫書：內容包括業務經營的原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況，以及未來一年的財務預測。 3. 發起人會議紀錄。 4. 發起人名冊：記載發起人的姓名、住址和出資額。 5. 發起人聲明書，表示發起人不存在前述申請書中提到的任何情況。 6. 會計制度。 7. 聲明書，聲明營業場所是獨立的，且沒有與其他企業共同使用。 如果申請書中的文件記載不完整，主管機關可以通知申請人限期補正，但如果在期限內未補正，申請將被駁回。